2017年基金從業(yè)資格考試預(yù)熱習(xí)題(十一)
31、下列屬于客戶(hù)在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)的是()。
A、定期提供產(chǎn)品凈值信息
B、提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
C、介紹基金管理人投資運(yùn)作情況,讓客戶(hù)充分了解基金投資的特點(diǎn)
D、推介符合適用性原則的基金
正確答案:D
答案解析:售中服務(wù)是指客戶(hù)在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)主要包括:①協(xié)助客戶(hù)完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果;②推介符合適用性原則的基金;③介紹基金產(chǎn)品;④協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)立賬戶(hù)、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。
32、下列關(guān)于基金推介材料說(shuō)法正確的是()。
A、登記基金的過(guò)往業(yè)繢
B、使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)投資人的表述
C、夸大或片面宣傳基金
D、違規(guī)承擔(dān)損失或承諾收益
正確答案:A
答案解析:考察基金推介材枓中所禁止的問(wèn)題。
33、()渠道有廣泛的客戶(hù)基礎(chǔ),和客戶(hù)有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系,可以提供多樣化的客戶(hù)服務(wù)。
A、代銷(xiāo)
B、直銷(xiāo)
C、包銷(xiāo)
D、承銷(xiāo)
正確答案:A
答案解析:代銷(xiāo)渠道有廣泛的客戶(hù)基礎(chǔ)和客戶(hù)有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系,可以提供多樣化的客戶(hù)服務(wù)。
34、()機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多,受眾范圍廣。
A、代銷(xiāo)
B、直銷(xiāo)
C、包銷(xiāo)
D、承銷(xiāo)
正確答案:A
答案解析:代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多,受眾范圍廣。
35、基金財(cái)產(chǎn)可以用于()。
A、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
B、投資上市交易的股票、債券
C、承銷(xiāo)證券
D、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)
正確答案:B
答案解析:基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:①上市交易的股票、債券;②中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目,9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年基金從業(yè)資格考試預(yù)熱習(xí)題供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。
36、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī),基金合同生效10年以上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。
A、從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)
B、最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
C、當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)
D、自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
正確答案:B
答案解析:基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī),基金合同生10年以效上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最10近個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。
37、()是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本,提高經(jīng)濟(jì)效益,以合理控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
A、成本效益原則
B、有效性原則
C、獨(dú)立性原則
D、相互制約原則
正確答案:A
答案解析:成本效益原則的定義。
38、傳統(tǒng)的銷(xiāo)售理論中的4Ps是指()。
A、產(chǎn)品、數(shù)量、價(jià)格、渠道
B、數(shù)量、價(jià)格、渠道、促銷(xiāo)
C、產(chǎn)品、價(jià)格、渠道、促銷(xiāo)
D、價(jià)格、渠道、總額、促銷(xiāo)
正確答案:C
答案解析:銷(xiāo)售理論中的4Ps是指產(chǎn)品、價(jià)格、渠道和促銷(xiāo)。
39、以下關(guān)于道德具有的特征說(shuō)法不正確的是()
A、差異性
B、形態(tài)性
C、繼承性
40、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括()。
A、財(cái)務(wù)狀良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
B、有辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施
C、制定了完善的資金清算流程
D、有符合法律法規(guī)要求的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度
正確答案:B
答案解析:B選項(xiàng)應(yīng)該是:有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施。
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