2017年基金從業(yè)資格考試預(yù)熱習(xí)題(十四)
61、作為基金份額持有人,代表基金份額()以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會(huì)。
A、[5%]
B、[8%]
C、[10]%
D、[15%]
正確答案:C
答案解析:作為基金份額持有人,代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會(huì)。
62、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人,應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的()計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
A、[5%]
B、[25%]
C、[10]%
D、[30%]
正確答案:B
答案解析:不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)6個(gè)月于的投資人,應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額25%的計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
63、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定,開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的()時(shí),為巨額贖回。
A、[5%]
B、[10]%
C、[15%]
D、[20%]
正確答案:B
答案解析:《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí),為巨額贖回。
64、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()。
A、5年
B、15年
C、10年
D、20年
正確答案:B
答案解析:基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至15少保年存。
65、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。
A、4Cs
B、4Ps
C、5Ps
D、5Cs
正確答案:B
答案解析:基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般4Ps以營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目,9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年基金從業(yè)資格考試預(yù)熱習(xí)題供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。
66、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的(),或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的()時(shí),不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。
A、30%;30%
B、60%;50%
C、50%;50%
D、70%;30%
正確答案:C
答案解析:根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的,批復(fù)存在以》下情形的,不得成為基金管理公司實(shí)際控制人:①因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未3年;逾②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50的%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50的%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。
67、基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批淮的決定,并通知申請(qǐng)人。
A、30日
B、90日
C、60日
D、180日
正確答案:C
答案解析:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日60日內(nèi)起作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人。
68、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi),在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。
A、30日
B、60日
C、180日
D、90日
正確答案:D
答案解析:基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后90日內(nèi),在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。
69、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()公告基金份額持有人發(fā)揮的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
A、30日
B、45日
C、60日
D、90日
正確答案:A
答案解析:管理人召集基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)員形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
70、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)季度結(jié)束之日起()工作日內(nèi),編制完成基金季度報(bào)告,并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
A、30個(gè)
B、15個(gè)
C、60個(gè)
D、90個(gè)
正確答案:B
答案解析:基金管理人應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi),編制完成基金季度報(bào)告,并將每季度報(bào)告登載在報(bào)刊和網(wǎng)站上。
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