2017年基金從業(yè)資格考試預(yù)熱習(xí)題(十六)
81、(),首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。
A、2005年
B、2006年
C、2007年
D、2008年
正確答案:C
答案解析:2007年,首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。
82、我國《證券投資基金法》于()開始實(shí)施。
A、[2003年6月1日]
B、[2003年7月1日]
C、[2004年6月1日]
D、[2004年7月1日]
正確答案:C
答案解析:我囯《證券投資基金法》于2004年6月1日開始實(shí)施。
83、基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回,基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超過正常支付時(shí)間()工作日,并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
A、20個(gè)
B、7個(gè)
C、10個(gè)
D、3個(gè)
正確答案:A
答案解析:基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖基金回,管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
84、證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每()提供一次基金份額參考凈值。
A、1天
B、30秒
C、1分鐘
D、15秒
正確答案:D
答案解析:證券交易所在開市后根ETF據(jù)申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算15秒提并每供一次基金份額參考凈值。
85、ETF的建倉期不超過().
A、1個(gè)月
B、3個(gè)月
C、2個(gè)月
D、4個(gè)月
正確答案:B
答案解析:ETF建倉期不超過3個(gè)月。
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86、基金管理人應(yīng)將不低于申購贖回費(fèi)用總額的()歸入基金財(cái)產(chǎn)。
A、[15%]
B、[25%]
C、[35%]
D、[45%]
正確答案:B
答案解析:基金管理人應(yīng)將不低于申購贖回費(fèi)用總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)。
87、與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存 ()。
A、15年
B、5年
C、10年
D、3年
正確答案:A
答案解析:與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少15保存年。
88、市場參與者中,任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的
A、[100%]
B、[20%]
C、[50%]
D、[10%]
正確答案:A
答案解析:市場參與者中,任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的100%。
89、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡,兩者的比例通常為()。
A、10%~20%
B、40%~60%
C、20%~30%
D、30%~40%
正確答案:B
答案解析:股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡,兩者的比例通常為40%~60%
90、單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的()時(shí),為巨額贖回。
A、[10%]
B、[8%]
C、[12%]
D、[15%]
正確答案:A
答案解析:考察巨額贖回的定義。
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91、基金托管人整改后,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告;經(jīng)驗(yàn)收,符合有關(guān)要求后,應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
A、10日
B、5日
C、7日
D、3日
正確答案:D
答案解析:基金托管人整改后,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告;經(jīng)驗(yàn)收,符合有關(guān)要求后,應(yīng)當(dāng)自3驗(yàn)收完畢之日起日內(nèi)接觸對其采取的有關(guān)措施。
92、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)是,法規(guī)規(guī)定,基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()獨(dú)立董事簽字同意。
A、1/3以上
B、2/3以上
C、1/2以上
D、全部
正確答案:B
答案解析:為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量,法規(guī)規(guī)定,基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)
2/3以上獨(dú)立董事簽字同意。
93、收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
A、[1.5%]
B、[0.75%]
C、[1%]
D、[0.5%]
正確答案:D
答案解析:收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對持有持續(xù)期少30于日的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
94、基金管理公司變更持有()以上股權(quán)的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A、[1%]
B、[5%]
C、[3%]
D、[10%]
正確答案:B
答案解析:基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
95、設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東最近()沒有違法記錄。
A、1年
B、5年
C、3年
D、10年
正確答案:C
答案解析:主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)良好績的財(cái)、務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒有違法記錄。
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96、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定,客戶交易記錄由交易賬戶當(dāng)年計(jì)起至少保存()。
A、1年
B、5年
C、3年
D、10年
正確答案:B
答案解析:基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定客戶,交易記錄自交易賬戶當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。
97、中國證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé),進(jìn)行調(diào)查或者檢査時(shí),不得少于(),并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)
A、1人
B、2人
C、3人
D、4人
正確答案:B
答案解析:中國證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí),不得少檢查時(shí),不得少于2人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;對調(diào)査或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)
98、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
A、[0.5%]
B、[1%
C、[0.75%]
D、[1.5%]
正確答案:C
答案解析:不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對持有持續(xù)期少30于日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
99、上市開放式基金的中報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()人民幣。
A、0.1元
B、0.001元
C、0.01元
D、0.0001元
正確答案:B
答案解析:上市開放式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位0.001為元人民幣。
100、封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是()人民幣。
A、0.0001元
B、0.01元
C、0.001元
D、0.1元
正確答案:C
答案解析:封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格?;鸬纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)0.001單位元人為民幣,買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍,單筆最大數(shù)量應(yīng)100低于萬份。
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