2017年3月基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》沖刺試卷
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年3月基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》沖刺試卷"的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年3月基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》沖刺試卷的具體內(nèi)容如下:
1、 在風(fēng)險程度上,按照理論推測和以往的投資實踐,下列基金中風(fēng)險最大的是(
)。
A.增長型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.穩(wěn)定型基金
2、 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績,基金合同生效1年以上但不滿10年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d(
)。
A.從合同生效之日起計算的業(yè)績
B.自合同生效當(dāng)年開始最近1個完整會計年度的業(yè)績
C.當(dāng)年上半年的業(yè)績
D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績,宣傳推介材料公布日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績
3、 基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門,對(
)負(fù)責(zé),開展監(jiān)察稽核工作。
A.董事會
B.股東大會
C.公司經(jīng)營層
D.總經(jīng)理
4、 關(guān)于非公開募集的基金管理人的登記,若申請登記期間,登記事項發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知(
),并變更申請登記內(nèi)容。
A.中國證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.中國銀監(jiān)會
5、 若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題,管理層必須立即向(
)匯報。
A.董事會
B.股東大會
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.監(jiān)事會
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6、 基金評價機構(gòu)從事公開募集基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的,應(yīng)當(dāng)向(
)申請注冊。
A.中國證監(jiān)會
B.基金業(yè)協(xié)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國保監(jiān)會
7、 中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé),進(jìn)行調(diào)查或檢查時,不得少于(
)人。
A.1
B.2
C.3
D.5
8、 國外貨幣市場基金賬戶可以開出支票,因此貨幣市場基金具有了貨幣的(
)。
A.兌付功能
B.支付功能
C.流通功能
D.儲蓄功能
9、 基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計,并將審計結(jié)果予以公告,同時報(
)備案。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.中國銀監(jiān)會
10、 下列不屬于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是(
)。
A.簽訂銷售協(xié)議,明確權(quán)利與義務(wù)
B.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施
C.嚴(yán)格銷售管理
D.禁止提前發(fā)行
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