2017基金考試《基金基礎(chǔ)》：基金銷售監(jiān)管概述
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基金銷售監(jiān)管概述
(一)基金銷售監(jiān)管的含義與作用
基金銷售監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的以及必要的行政手段，對(duì)基金銷售參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督和管理。
基金銷售監(jiān)管對(duì)于維護(hù)基金市場(chǎng)的良好秩序、提高基金市場(chǎng)效率、保護(hù)基金投資合法權(quán)益具有重大意義。
(二)基金銷售監(jiān)管的目標(biāo)
1.保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益
2.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明。
3.防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
4.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。
(三)基金銷售監(jiān)管的原則
1.依法監(jiān)管原則。
2.公開(kāi)、公平、公正原則。
3.監(jiān)管與自律并重原則。
4.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則。
5.審慎監(jiān)管原則。
基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員在投資者教育方面的職責(zé)
1.基金銷售機(jī)構(gòu)要廣泛開(kāi)展正確認(rèn)識(shí)當(dāng)前證券市場(chǎng)形勢(shì)的宣傳教育，向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)。向基金投資者及時(shí)傳遞市場(chǎng)和客戶資產(chǎn)等信息，提示投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)。
2.基金銷售機(jī)構(gòu)還應(yīng)該整合投資者教育資源，拓寬渠道，創(chuàng)新方式，完善內(nèi)容。要建立多層次的投資者教育體系，提供差異化的、相互補(bǔ)充的投資者教育服務(wù)。要針對(duì)不同投資者需求的特點(diǎn)，在普及證券、基金基礎(chǔ)知識(shí)的同時(shí)，豐富投資者教育內(nèi)容，創(chuàng)新教育形式。
此外，要在充分利用多種新聞傳播渠道的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)揮主流媒體的作用，積極組織引導(dǎo)主流媒體加大投資者教育宣傳的廣度、深度，充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，幫助投資者樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)。
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投資者教育活動(dòng)的內(nèi)容和形式
1.各基金公司通過(guò)報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開(kāi)設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動(dòng)等方式向社會(huì)公眾宣講證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，提示投資風(fēng)險(xiǎn)。
2.在基金公司層面，所有給客戶的基金宣傳推介材料都要求包含有明確、醒 目的風(fēng)險(xiǎn)提示性文字，并使投資者在閱讀過(guò)程中不易忽略，以提醒投資者注意 投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)，了解基金的具體情況。
3.在新聞宣傳方面，從中央級(jí)媒體到地方媒體，從大眾媒體到專業(yè)媒體，從電視廣播媒體到報(bào)紙媒體以及網(wǎng)絡(luò)媒體，許多新聞媒體積極配合開(kāi)展投資者教 育.以多種形式向社會(huì)大眾介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，使投資者受到直觀生動(dòng)的教育，取得了很好的宣傳效果。
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環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完2017基金考試《基金基礎(chǔ)》：基金銷售監(jiān)管概述這篇文章，為了解決您在學(xué)習(xí)過(guò)程中的各種疑問(wèn)，您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！
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