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基金從業(yè)資格得到維護、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓的一些說明

更新時間:2017-05-29 08:35:01 來源:環(huán)球網校 瀏覽142收藏14

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  金融行業(yè)不同于其他行業(yè),從業(yè)需要有資格,基金從業(yè)資格考試和資格就是擺在基金從業(yè)人員的資格。

  之前基金從業(yè)資格是歸中國證券業(yè)協會負責的,15年時候劃歸到中國基金業(yè)協會負責,因為有新老劃斷,老的證券從業(yè)資格考試里面的基金科目認不認?認多久?新的咋考試?這都是疑問,所以基金業(yè)協會有了銜接新規(guī)。

  規(guī)定名字叫:根據中國基金業(yè)協會《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》(中基協字[2015]112號)。

  112號文是核心,從業(yè)資格考試該說的都在里面, 其中關于我只說里面7、8、9條。7條是考試和注冊,8條是之前證券從業(yè)資格考試的認可,9條是銜接。

  七、考試成績與資格注冊

  科目一和科目二考試合格后,在四年內可以通過所在機構向基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過機構申請注冊基金從業(yè)資格的,需重新參加從業(yè)資格考試或在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時。已經取得基金從業(yè)資格的人員需按照有關規(guī)定每年度完成15學時的后續(xù)培訓,并按要求通過所在機構參加協會組織的從業(yè)資格年檢。

  八、考試成績認可

  1.《證券投資基金》考試成績認可:已經通過證券業(yè)協會組織的《證券投資基金》科目考試的,并在四年內通過基金業(yè)協會的科目一,可以通過所在機構向基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過基金業(yè)協會的科目一的,需重新參加基金業(yè)協會的科目一和科目二,考試合格后可以通過所在機構向基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格。

  2.《證券投資基金》和《證券市場基礎》考試成績認可:已經通過證券業(yè)協會 《證券投資基金》和《證券市場基礎》兩個科目考試,應當在四年內通過所在機構向基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過所在機構向基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格的,需通過基金業(yè)協會的基金從業(yè)資格考試,或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時后,通過所在機構向基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格。

  3.《基金銷售基礎知識》考試成績認可:已經通過基金銷售從業(yè)資格考試科目《基金銷售基礎知識》,并已在相關機構任職的,認可其基金銷售資格。

  已經通過《基金銷售基礎知識》考試,超過四年未在相關機構任職的,需通過基金業(yè)協會的基金從業(yè)資格考試,或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時后,通過所在機構向基金業(yè)協會申請注冊基金銷售資格。

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  【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“基金從業(yè)資格得到維護、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓的一些說明”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關問題答疑,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試?;饛臉I(yè)資格得到維護、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓的一些說明的具體內容如下:

  九、考試成績銜接

  為使基金從業(yè)資格考試平穩(wěn)過渡,自本通知發(fā)布之日起截至2017年7月1日,認可證券業(yè)協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎》和《基金銷售基礎知識》科目的考試成績,上述考試科目合格的人員,可以通過所在機構向基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格或基金銷售資格。2017年7月1日之后的考試成績認可,按照以上第八條規(guī)定執(zhí)行。

  第7條的意思是:4年之內有效,4年如果你不通過機構進行注冊,OK,要么重新考,要么補上兩年的培訓加年檢。4年如果不進行注冊,那么我建議你重新考試吧,從業(yè)資格考試沒啥難得,就是考試有周期。

  你要是補兩年的培訓加年檢,OK,一年15學時的培訓就300塊,兩年就600塊,還麻煩,培訓每年都有,網上培訓,你用瀏覽器打開培訓視頻網頁以后,培訓有限制,你如果如果開著培訓窗口,OK,你要是干別的,培訓視頻就自動暫停。

  考試這樣容易,補培訓加年檢,還不是你一個人能解決的,可能還要所在機構的人幫你,比較費時費事費力費錢,你要是去基金相關機構(公募,私募,銀行、券商或是三方的銷售機構),我建議你重新考試吧。

  我也不愿意你考試,但是我想說:重新考從花費和操作難易度、復雜性角度來說都比補兩年培訓和年檢容易。

  我個人的觀點是不夠就考。

  第8條、9條的意思是:17年7月1日(嗯,就是今年七一之前),通過老的證券從業(yè)資格里面的基金從業(yè)資格還是認的,可以直接注冊,不用考試了,過了這個日期的,考試或是補上吧。

  我想創(chuàng)辦私募我咋辦:考試,考試比較容易?;饦I(yè)協會里面有一系列問答:《中基協:私募基金登記備案相關問題解答》,這里面有私募登記注冊的問題。

  不過P2P前兩年頻繁出事以后,現在部分大中城市被逼無奈,開始嚴格控制帶“投資、基金管理”等等字眼的公司注冊,反而這個問題倒比從業(yè)資格更棘手。

  我過了考試,但是不從業(yè)怎樣辦:最簡單的辦法也是最難的辦法,掛靠。最一般的辦法:要么找單位,要么四年考一次。

  找個機構掛靠最簡單,但是其實也有問題。每年300元培訓費這個倒是小事(從業(yè)人員的培訓費要么所在公司統一支付,要么個人先支付再找公司報銷),但是不容易有公司愿意讓你掛靠。

  第一、從機構來說,你如果只是掛靠,實質不從業(yè),公司會擔心你打著公司的名義來干事情。你實際不是這個公司員工,但是你在協會是備案在這公司的,公司還得防著你。更進一步,如果是私募,有些時候你的股票帳號還可能跟公司的私募產品有沖突,你實際不是這個公司員工,不知道這個公司買了什么吧,一不小心你自己帳號和公司賬戶有了利益沖突,這個百口莫辯,公司和你都不好說。

  第二、從個人來說,如果私募跑路了,你還受損了。公募、銀行、券商或是三方銷售還好,私募這個不好說,協會每年都定期公布失聯私募,你掛靠的私募,要是跑路了,也會計入你的從業(yè)檔案里面,得,這好看了,你就是個掛靠的人,這公司實質經驗沒啥聯系,這公司跑路了,你呵呵了。

  所以我說:掛靠是最簡單也是最難的辦法,維持資格要么四年考一次,要么就進機構,保證從業(yè)。

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