2017年5月20日私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)部分真題及參考答案

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年5月20日私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)部分真題及參考答案”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試真題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年5月20日私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)部分真題及參考答案的具體內(nèi)容如下：

　　1、關(guān)于基金外包服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.外包機(jī)構(gòu)均應(yīng)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　B.基金份額登記屬于基金核心業(yè)務(wù)，不應(yīng)進(jìn)行外包

　　C.在監(jiān)理必要業(yè)務(wù)隔離的前提下，可以委托同一家機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行估值核算和托管

　　D.基金管理人可以委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　答案：B

　　解析：基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)，可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額(權(quán)益)登記，可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金估值核算。

　　2、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金，以下對(duì)這一類表述理解錯(cuò)誤的是()。

　　A.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的匯集他人自己投資于股權(quán)投資基金

　　B.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的將股權(quán)投資基金份額進(jìn)行拆分

　　C.多個(gè)個(gè)人投資者以私下簽訂協(xié)議的形式匯集資金后，可以將匯集后的自己以個(gè)人名義投資股權(quán)投資基金

　　D.通過合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權(quán)投資基金時(shí)，應(yīng)確保所有投資者均符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

　　答案：C

　　解析：投資私募投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)確保投資基金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品。

　　3、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律，應(yīng)依照()。

　　Ⅰ、《證券投資基金法》

　?、?、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　?、?、《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　Ⅳ、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：B

　　解析：以上都正確。

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　　4、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是()。

　　A.一般是投資分單邊選擇權(quán)的條款

　　B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向

　　C.排他期間，融資方不能與其他投資分洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

　　D.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資分有權(quán)決定是否投資

　　答案：D

　　解析：排他性條款一般會(huì)約定一個(gè)為期幾個(gè)月的排他期限，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中，不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。同時(shí)，投資分如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)企業(yè)。

　　5、股權(quán)投資基金管理人于每年度四月底之前通過股權(quán)投資基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

　　B.經(jīng)投資者認(rèn)可

　　C.經(jīng)律師事務(wù)所出具法律意見書

　　D.經(jīng)托管人認(rèn)可

　　答案：A

　　解析：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

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