2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》備考試題
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》備考試題”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的模擬試題,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過考試。 2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》備考試題的具體內(nèi)容如下:
1、 下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配,說法錯(cuò)誤的是( )。
A 、 封閉式基金的收益分配,每年不得少于一次
B 、 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%
C 、 基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值
D 、 封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅
答案: C
解析: 《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定:封閉式基金的收益分配,每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。
2、 ( )負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。
A 、 中央結(jié)算公司
B 、 中國(guó)人民銀行
C 、 銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)
D 、 同業(yè)拆借中心
答案: D
解析: 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場(chǎng)的投資者提供報(bào)價(jià)平臺(tái),為其交易提供電子成交登記服務(wù),并按照中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定,對(duì)通過交易系統(tǒng)開展的債券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。
3、 夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關(guān)系是( )。
A 、 三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)
B 、 詹森a不以CAPM為基礎(chǔ)
C 、 夏普比率不以CAPM為基礎(chǔ)
D 、 特雷諾比率不以CAPM為基礎(chǔ)
答案: A
解析: 夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo);特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論,表示的是單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo),即三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)。
4、 關(guān)于股票的永久性,下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A 、 股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系,兩者是并存的關(guān)系
B 、 永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的
C 、 股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D 、 對(duì)于股份公司來說,由于股東不能要求退股,所以通過發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
答案: D
解析: 永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資,當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份,而對(duì)于股份公司來說,由于股東不能要求退股,所以通過發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。
5、 UCITS三號(hào)指令與UCITS一號(hào)指令相比最大的突破在于( )。
A 、 提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券,不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%
B 、 提出了規(guī)范管理公司和簡(jiǎn)要招募說明書的指令
C 、 擴(kuò)大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍
D 、 為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”
答案: D
解析: A項(xiàng)是一號(hào)指令的內(nèi)容;BC兩項(xiàng)均為三號(hào)指令新增內(nèi)容,但不是最大突破;D項(xiàng),UCITS三號(hào)指令與UCITS一號(hào)指令相比最大的突破在于為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”,即在歐盟任何一個(gè)成員國(guó)都可設(shè)立UCITS管理公司,歐盟各成員國(guó)不得為非本國(guó)的UCITS管理公司設(shè)置額外障礙。
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1、 下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配,說法錯(cuò)誤的是( )。
A 、 封閉式基金的收益分配,每年不得少于一次
B 、 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%
C 、 基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值
D 、 封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅
答案: C
解析: 《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定:封閉式基金的收益分配,每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。
2、 ( )負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。
A 、 中央結(jié)算公司
B 、 中國(guó)人民銀行
C 、 銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)
D 、 同業(yè)拆借中心
答案: D
解析: 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場(chǎng)的投資者提供報(bào)價(jià)平臺(tái),為其交易提供電子成交登記服務(wù),并按照中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定,對(duì)通過交易系統(tǒng)開展的債券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。
3、 夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關(guān)系是( )。
A 、 三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)
B 、 詹森a不以CAPM為基礎(chǔ)
C 、 夏普比率不以CAPM為基礎(chǔ)
D 、 特雷諾比率不以CAPM為基礎(chǔ)
答案: A
解析: 夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo);特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論,表示的是單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo),即三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)。
4、 關(guān)于股票的永久性,下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A 、 股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系,兩者是并存的關(guān)系
B 、 永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的
C 、 股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D 、 對(duì)于股份公司來說,由于股東不能要求退股,所以通過發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
答案: D
解析: 永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資,當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份,而對(duì)于股份公司來說,由于股東不能要求退股,所以通過發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。
5、 UCITS三號(hào)指令與UCITS一號(hào)指令相比最大的突破在于( )。
A 、 提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券,不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%
B 、 提出了規(guī)范管理公司和簡(jiǎn)要招募說明書的指令
C 、 擴(kuò)大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍
D 、 為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”
答案: D
解析: A項(xiàng)是一號(hào)指令的內(nèi)容;BC兩項(xiàng)均為三號(hào)指令新增內(nèi)容,但不是最大突破;D項(xiàng),UCITS三號(hào)指令與UCITS一號(hào)指令相比最大的突破在于為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”,即在歐盟任何一個(gè)成員國(guó)都可設(shè)立UCITS管理公司,歐盟各成員國(guó)不得為非本國(guó)的UCITS管理公司設(shè)置額外障礙。
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