2017年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)》備考必做題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)》備考必做題”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)》備考必做題的具體內(nèi)容如下：

　　1.2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資( )。

　　Ⅰ.開展行業(yè)自律

　?、?協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

　　Ⅲ.提供行業(yè)服務(wù)

　?、?促進行業(yè)發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　2.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其應(yīng)履行的職責包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的( )。

　?、?從業(yè)考試

　?、?資質(zhì)管理

　?、?檔案管理

　?、?業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為基金管理人履行( )。

　　A.登記手續(xù)

　　B.注冊手續(xù)

　　C.相應(yīng)職責

　　D.管理人職責

　　4.基金管理人通過( )持續(xù)報送信息是實現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。

　　A.證券基金登記備案系統(tǒng)

　　B.股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)

　　C.私募基金注冊系統(tǒng)

　　D.私募基金登記備案系統(tǒng)

　　【答案】D

　　【答案】A

　　5.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

　　A.2月底

　　B.3月底

　　C.4月底

　　D.5月底

　　【答案】C

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　　6.法律意見書應(yīng)當對申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的( )等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件發(fā)表法律意見。

　　Ⅰ.從業(yè)人員

　?、?營業(yè)場所

　?、?營業(yè)時間

　?、?資本金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應(yīng)當通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交( )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　?、?工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

　?、?公司章程或者合伙協(xié)議

　?、?主要股東或者合伙人名單

　?、?高級管理人員的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　8.股權(quán)投資基金管理人，至少( )名高管人員應(yīng)當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負責人應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】A

　　股權(quán)投資基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負責人應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　9.已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成( )學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　B.12

　　C.15

　　D.18

　　【答案】C

　　10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機構(gòu)( )。

　?、?從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.辦理基金份額登記

　?、?辦理基金托管業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.辦理基金估值核算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

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