2017基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》自測(cè)題
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》自測(cè)題”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試模擬題,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》自測(cè)題的具體內(nèi)容如下:
1、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,下列各項(xiàng)中( )不是基金管理人職責(zé)終止的事由。
A.被依法取消基金管理資格
B.基金管理人風(fēng)險(xiǎn)控制管理不合規(guī),被證監(jiān)會(huì)予以監(jiān)管
C.被基金份額持有人大會(huì)解任
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
參考答案:B
解析:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人職責(zé)終止的事由包括:①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。
2、狹義的基金監(jiān)管專指( )依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。
A.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.基金管理人員
C.基金行業(yè)自律組織
D.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門
參考答案:A
解析:狹義的基金監(jiān)管專指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。
3、當(dāng)基金管理人主要股東凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的( ),按照規(guī)定不能成為基金管理公司實(shí)際控制人。
A.60% B.50% C.40% D.80%
參考答案:B
解析:根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》,股東凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%,不能成為基金管理公司實(shí)際控制人。
4、關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo),下列說(shuō)話錯(cuò)誤的是( )
A.保護(hù)投資者利益
B.保證市場(chǎng)的公平、效率與透明
C.消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
參考答案:C
解析:基金監(jiān)管可降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),但不能消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。故此本題答案為C.
5、( )是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
A.基金行業(yè)自律
B.政府基金監(jiān)管
C.社會(huì)力量監(jiān)督
D.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控
參考答案:B
解析:B 頁(yè)碼:74
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6、審慎監(jiān)管主要是針對(duì)基金管理公司()能力的監(jiān)管。
A.管理 B.盈利 C.清償 D.賠付
參考答案:C
7、在我國(guó),()對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。
A.證券管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案:B
8、基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是()。
A.保護(hù)投資者利益
B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
參考答案:A
解析: 基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。
9、基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于()。
A.確保基金行業(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展B.保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益C.確?;鹦袠I(yè)競(jìng)爭(zhēng)的有序性D.保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益
參考答案:B
解析: 基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的準(zhǔn)確、真實(shí)、完整和及時(shí),最終實(shí)現(xiàn)最大限度保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。
10、以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說(shuō)法中,正確的是()。
A.基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
C.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)
D.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)
參考答案:C
解析:A項(xiàng),基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);B項(xiàng),商業(yè)銀行取得基金托管資格后,其基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)主要受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管銀行的日常監(jiān)管主要包括基金托管職責(zé)的履行情況與基金托管部門內(nèi)部控制情況兩個(gè)方面。
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