2018年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)模擬試題,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2018年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題的具體內(nèi)容如下:
單選題
投資者決策的影響因素中,社會(huì)環(huán)境因素不包括( )。
A、政治
B、經(jīng)濟(jì)
C、社會(huì)制度
D、投資者的社會(huì)階層
【正確答案】D
【答案解析】本題考查投資者教育的內(nèi)容。投資者決策的影響因素中,社會(huì)環(huán)境因素包括政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)制度、倫理道德、科技發(fā)展等。
單選題
目前,各國(guó)投資者教育機(jī)構(gòu)在制定投資者教育策略時(shí),都首先致力于( )。
A、普及金融市場(chǎng)知識(shí)
B、宣傳證券市場(chǎng)知識(shí)
C、普及證券市場(chǎng)知識(shí)和宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)
D、普及金融市場(chǎng)知識(shí)和宣傳金融市場(chǎng)知識(shí)
【正確答案】C
【答案解析】本題考查投資者教育的內(nèi)容。目前,各國(guó)投資者教育機(jī)構(gòu)在制定投資者教育策略時(shí),都首先致力于普及證券市場(chǎng)知識(shí)和宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)。
單選題
下列關(guān)于投資者教育工作形式的表述錯(cuò)誤的是( )。
A、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司采用在線路演、行業(yè)主題沙龍、專題講座、培訓(xùn)會(huì)、全國(guó)巡回報(bào)告會(huì)等形式傳播基金知識(shí)
B、基金業(yè)協(xié)會(huì)還將各種基金宣傳材料開(kāi)發(fā)成投資者教育游戲、基金知識(shí)動(dòng)畫片,多層次、多角度地開(kāi)展有聲有色的投資者教育工作
C、行業(yè)協(xié)會(huì)、基金公司、代銷機(jī)構(gòu)等多層次、多角度地組織開(kāi)展了形式多樣、內(nèi)容豐富的教育活動(dòng),切實(shí)改善了投資者教育的效果
D、從宣傳介質(zhì)上看,基金投資者教育工作開(kāi)展形式包括現(xiàn)場(chǎng)形式和非現(xiàn)場(chǎng)形式兩類
【正確答案】D
【答案解析】本題考查投資者教育工作的形式。從宣傳介質(zhì)上看,基金投資者教育工作開(kāi)展形式包括紙質(zhì)形式和電子形式兩類。
單選題
投資者教育,是指針對(duì)個(gè)人投資者所進(jìn)行的( )地傳播有關(guān)投資知識(shí),傳授有關(guān)投資經(jīng)驗(yàn),培養(yǎng)有關(guān)投資技能,倡導(dǎo)理性的投資觀念,提示相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn),告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑,提高投資者素質(zhì)的一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)活動(dòng)。
A、有條理、有原則、有根據(jù)
B、有組織、有計(jì)劃、有條理
C、有目的、有計(jì)劃、有原則
D、有目的、有計(jì)劃、有組織
【正確答案】D
【答案解析】本題考查投資者教育工作。投資者教育,是指針對(duì)個(gè)人投資者所進(jìn)行的有目的、有計(jì)劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識(shí),傳授有關(guān)投資經(jīng)驗(yàn),培養(yǎng)有關(guān)投資技能,倡導(dǎo)理性的投資觀念,提示相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn),告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑,提高投資者素質(zhì)的一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)活動(dòng)。
單選題
基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作,下列說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度,及時(shí)維護(hù)、更新基金份額持有人的信息,為基金份額持有人的信息嚴(yán)格保密,防范投資人資料被不當(dāng)運(yùn)用
?、?建立完善的檔案管理制度,妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料。客戶身份資料,自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存10年
?、?明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄
Ⅳ.實(shí)行信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度,限制信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金客戶檔案管理與保密?;痄N售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作主要包括以下六個(gè)方面:(1)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度,及時(shí)維護(hù)、更新基金份額持有人的信息,為基金份額持有人的信息嚴(yán)格保密,防范投資人資料被不當(dāng)運(yùn)用。(2)明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄。(3)建立完善的檔案管理制度,妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料??蛻羯矸葙Y料,自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年,交易記錄自交易記賬當(dāng)年記起至少保存15年。(4)數(shù)據(jù)的保存——應(yīng)逐日備份并異地妥善存放,對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年。(5)人員的限制——在內(nèi)部建立完善的信息管理體系,設(shè)置必要的信息管理崗位,信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人不能由同一人兼任,對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行雙人雙崗。(6)實(shí)行信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度,限制信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
單選題
在基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作中,客戶身份資料,自( )計(jì)起至少保存15年。
A、業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年
B、業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束次年
C、業(yè)務(wù)關(guān)系開(kāi)始當(dāng)年
D、業(yè)務(wù)關(guān)系開(kāi)始次年
【正確答案】A
【答案解析】本題考查基金客戶檔案管理與保密??蛻羯矸葙Y料,自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
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