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2018年基金從業(yè)基金法律法規(guī)習(xí)題

更新時間:2017-12-21 09:41:20 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽49收藏14

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摘要   【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布2018年基金從業(yè)基金法律法規(guī)習(xí)題的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試模擬試題,希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年基金從業(yè)基金法律法規(guī)習(xí)

  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)基金法律法規(guī)習(xí)題”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試模擬試題,希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年基金從業(yè)基金法律法規(guī)習(xí)題的具體內(nèi)容如下:

  1.基金管理人合規(guī)管理的目標不包括(  )。

  A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系

  B.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理

  C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營

  D.樹立正直、誠信的市場形象

  答案:D

  解析: 基金管理人的合規(guī)管理目標是建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系,實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理,促進基金管理人全面風險管理體系的建設(shè),確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營。

  2.以下關(guān)于廉潔公正要求的說法中,正確的是( )。

  A.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂

  B.利用基金財產(chǎn)或者所在機構(gòu)固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益

  C.利用職務(wù)之便或者機構(gòu)的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益

  D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當干擾,堅持原則,獨立自主

  答案:D

  解析: 忠誠盡責要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個方面:一是廉潔公正;二是忠誠敬業(yè)。就廉潔公正而言,基金從業(yè)人員應(yīng)當做到以下幾點:不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂;不得利用基金財產(chǎn)或者所在機構(gòu)固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益; 不得利用職務(wù)之便或者機構(gòu)的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益;抵制來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當干擾,堅持原則,獨立自主等。

  3.某投資者投資10000元認購某開放式基金,認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為3元,其對應(yīng)的認購費率為1.2%,基金份額面值為1元,則其認購份額為( )份。

  A.9884.42

  B.9881.42

  C:10000

  D.9888

  答案:A

  解析: 凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元);

  認購份額=(凈認購金額+認購利息)/5金份額面值=(9881.42+3)/1=9884.42(份)。

  4.制定嚴格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定,對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風險中( )的主要管理措施

  A.投資合規(guī)性風險

  B.銷售合規(guī)性風險

  C.信息披露合規(guī)性風險

  D.反洗錢合規(guī)性風險

  答案:D

  解析: 反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要包括:(1)建立風險導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源。(2)制定嚴格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定,對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。(3)從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。(4)嚴格遵守資金清算制度,對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控。(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。

  5.下列關(guān)于開放式分級基金份額申購和贖回的敘述中,錯誤的是( )。

  A.開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內(nèi)和場外兩種方式

  B.目前我國發(fā)行的合并募集的分級基金,通常只能以母基金代碼進行申購和贖回

  C.開放式分級基金份額的場內(nèi)、場外申購和贖回遵循LOF的原則和流程

  D.合并募集的分級基金,單筆認購金額不得低于10萬元

  答案:D

  解析: 2012年起,新募集的分級基金要求設(shè)定單筆認購下限:合并募集的分級基金,單筆認購金額不得低于5萬元。

  6.美國的專業(yè)資產(chǎn)管理公司的特征包括( )。

  A.I、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.I、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  答案:C

  解析:美國的專業(yè)資產(chǎn)管理公司有兩個特征:一是主業(yè)是資產(chǎn)管理;二是不隸屬于銀行或保險公司的獨立部門:

  7.契約型基金與公司型基金的區(qū)別不包括( )。

  A.法律主體資格不同

  B.投資者的地位不同

  C.基金營運依據(jù)不同

  D.投資人不同

  答案:D

  解析: 契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括:(1)法律主體資格不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金營運依據(jù)不同。

  8.協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果屬于( )。

  A.基金客戶售前服務(wù)

  B.基金客戶售中服務(wù)

  C.基金客戶售后服務(wù)

  D.基金客戶理財服務(wù)

  答案:B

  解析: 基金客戶售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。主要包括:協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

  9.非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過( )人。

  A.20

  B.50

  C.100

  D:200

  答案:D

  解析: 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過200人。

  10.基金職業(yè)道德中的守法合規(guī)要求( )要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范。

  A.基金從業(yè)人員

  B.基金投資人員

  C.股票投資人員

  D.證券投資人員

  答案:A

  解析: 基金職業(yè)道德中的守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范,積極配合監(jiān)管,主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法違規(guī)的線索,舉報違法違規(guī)的行為。

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分享到: 編輯:張佳佳

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