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2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》試題

更新時間:2017-12-30 08:30:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽67收藏20

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》試題”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關模擬試題,希望大家認真做題,積極備考,請持續(xù)關注環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道,預祝考生都能順利通過考試。2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》試題的具體內容如下:

  1(單選題)下列關于股票基金的表述,說法錯誤的是()。

  A股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入 B股票基金以追求長期的資本增值為目標 C長期來看,股票基金提供了應對通貨膨脹的有效手段 D與其他類型的基金相比,股票基金的風險較高,預期收益也較高

  解析:正確答案”A“,

  股票型基金以追求長期的資本增值為目標。

  2(單選題)道德的特征有()。

  A公開性 B相同性 C自由性 D繼承性

  解析:正確答案”D“,

  道德的特征有:差異性、繼承性、約束性、具體性。

  3(單選題)下列不屬于基金托管人職責的是()。

  A復核、審查基金資產凈值和基金份額申購、贖回的價格 B根據(jù)管理人的指令,及時辦理清算、交割 C保存業(yè)務記錄、賬冊和報表 D計算公告基金資產凈值

  解析:正確答案”D“,

  計算公告基金資產凈值是基金管理人的職責。

  4(單選題)在企業(yè)風險管理的過程中,()要求辨別可能對管理人目標產生影響的所有重要情況或事項。

  A風險評估 B事項識別 C控制活動 D行為監(jiān)控

  解析:正確答案”B“,

  基礎題

  5(單選題)對基金產品的未來收益進行預測屬于()。

  A法規(guī)許可的行為 B基金管理公司可自主決策的事項 C基金信息披露的禁止行為 D需要事先向監(jiān)管部門申請的事項

  解析:正確答案”C“,

  基金信息披露明確規(guī)定,禁止對證券投資業(yè)績進行預測。

  6(單選題)基金跟蹤與評價的核心是()。

  A對銷售業(yè)績的維護 B對客戶關系的維護 C對基金銷售業(yè)務以及人際關系的維護 D對客戶收益的維護

  解析:正確答案”C“,

  基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業(yè)務以及人際關系的維護。

  7(單選題)基金公司各機構、部門、崗位職責保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離,這體現(xiàn)的是基金管理公司內部控制的()原則。

  A獨立性 B有效性 C相互制約 D健全性

  解析:正確答案”A“,

  基本題

  8(單選題)基金管理人的基金宣傳推介材料,應當事先經基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和()檢查,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()報相關機構備案

  A董事長;3個工作日內 B總經理;5個工作日內 C監(jiān)事會主席;3個工作日內 D督察長;5個工作日內

  解析:正確答案”D“,

  基金管理人的基金宣傳推介材料,應當事先經基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內報相關機構備案。

  9(單選題)當基金市場價格為0.90元、份額凈值為1.00元時,該基金的折價率()。

  A等于10% B等于11.1% C大于11.1% D小于10%

  解析:正確答案”A“,

  折價率=(二級市場價格基金份額凈值-1)100%=(0.901.00-1)100%=-10%。

  10(單選題)()能體現(xiàn)忠誠盡責。

  A持證上崗 B廉潔公正 C持續(xù)學習 D審慎開展執(zhí)業(yè)活動

  解析:正確答案”B“,

  廉潔公正能體現(xiàn)忠誠盡責。

  11(單選題)合規(guī)的獨立性包括部門、機制和問責等獨立性,其中,最為重要的是()。

  A部門的獨立性 B機制的獨立性 C問責的獨立性 D無法判斷

  解析:正確答案”A“,

  暫無,請查看考友筆記

  12(單選題)下列()不是道德與法律的區(qū)別。

  A表現(xiàn)形式 B內容結構 C調整范圍 D作用功能

  解析:正確答案”D“,

  道德與法律的區(qū)別有:表現(xiàn)形式不同、內容結構不同、調整范圍不同、調整手段不同。

  13(單選題)下列說法錯誤的是()。

  A保本基金可以100%保證本金 B電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應當包括至少5秒鐘的影像顯示 C開放式基金有可能面臨巨額贖回的風險 D巨額贖回風險是開放式基金特有的風險

  解析:正確答案”A“,

  保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險。

  14(單選題)()不是基金管理人的職責。

  A安全保管基金財產 B向基金份額持有人分配收益 C編制基金財務會計報告 D計算公告基金資產凈值

  解析:正確答案”A“,

  安全保管基金財產是基金托管人的職責。

  15(單選題)根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊登記人在()日為投資人登記權益。

  AT+1 BT-1 CT DT+2

  解析:正確答案”A“,

  根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊登記人會在T+1日為投資人登記權益。

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