2018年基金從業(yè)考試《證券投資基金》試題

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　　單選題

　　(1) 基金會計核算中,承擔復(fù)核責任的是( )。

　　A、證券投資基金

　　B、會計師事務(wù)所

　　C、基金管理公司

　　D、基金托管人

　　解析：正確答案：D 頁碼：164

　　我國基金資產(chǎn)估值的責任人是基金管理人，但基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負有復(fù)核責任。

　　(2) 不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制某指數(shù)表現(xiàn)的基金是()。

　　A、開放式基金

　　B、封閉式基金

　　C、主動型基金

　　D、指數(shù)基金

　　解析：正確答案：D 頁碼：24

　　指數(shù)型基金并不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的變現(xiàn)。

　　(3) 基金資金清算中的交易所資金清算，在()日執(zhí)行清算指令。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　解析：正確答案：B 頁碼：118

　　基金資金清算中的交易所資金清算，在T+1日執(zhí)行清算指令。

　　(4) 下列原則中不屬于基金評價業(yè)務(wù)原則的是()。

　　A、長期性原則

　　B、公平性原則

　　C、全面性原則

　　D、客觀性原則

　　解析：正確答案：B 頁碼：56-57

　　考察基金評價業(yè)的原則。

　　(5) 基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)遵守()原則。

　　A、健全性、合法性、獨立性和審慎性

　　B、健全性、有效性、獨立性和審慎性

　　C、全面性、有效性、獨立性和審慎性

　　D、健全性、有效性、獨立性和客觀性

　　解析：正確答案：B 頁碼：157

　　基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行健全性、有效性、獨立性和審慎性原則。

　　(6) 獨立基金銷售機構(gòu)應(yīng)當具備的條件之一是最低注冊資本金要求是()萬元。

　　A、200

　　B、500

　　C、2000

　　D、3000

　　解析：正確答案：C 頁碼：145

　　獨立基金銷售機構(gòu)應(yīng)當具備的條件之一是注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　(7) 如果投資者認為市場效率較強時，可采取()策略。

　　A、指數(shù)化策略

　　B、免疫與現(xiàn)金流量匹配策略

　　C、積極投資策略

　　D、應(yīng)急免疫

　　解析：正確答案：A 頁碼：351

　　如果投資者認為市場效率較強時，可采取指數(shù)化策略。

　　(8) 根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計報告的是()。

　　A、年度報告

　　B、半年報告

　　C、月度報告

　　D、季度報告

　　解析：正確答案：A 頁碼：200

　　根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是年度報告。

　　(9) 以基金銷售機構(gòu)總部的名義使用的賬戶是( )。

　　A、銷售歸集分賬戶

　　B、銷售歸集總賬戶

　　C、基金資產(chǎn)托管賬戶

　　D、基金資產(chǎn)清算賬戶

　　解析：正確答案：B 頁碼：148

　　基金銷售機構(gòu)開立的銷售賬戶可分為銷售歸集總賬戶和銷售歸集分賬戶。總賬戶是指基金銷售機構(gòu)以總部名義使用的，用于歸集基金銷售結(jié)算資金，并可與基金注冊登記機構(gòu)進行資金交收的銷售賬戶。

　　(10) 某投資人認購1,000,000份基金份額，認購價格為1.00元/份，認購費率為1%，投資人需要準備()資金。

　　A、1000000元

　　B、1010000元

　　C、1020000元

　　D、1030000元

　　解析：正確答案：B 題型：計算題 難易度：中 頁碼：61

　　1*1000000*(1+1%)=1010000(元)

　　(11) 基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于()。

　　A、懲罰違規(guī)行為

　　B、保護投資者利益

　　C、規(guī)避風險

　　D、提高投資收益

　　解析：正確答案：B 頁碼：185

　　基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于保護投資者利益。

　　(12) 周轉(zhuǎn)率較高的基金，所付出的交易傭金與印花稅也比較()，會()投資者的負擔。

　　A、高，加重

　　B、高，減輕

　　C、低，加重

　　D、低，減輕

　　解析：正確答案：A 頁碼：34

　　周轉(zhuǎn)率較高的基金，所付出的交易傭金與印花稅也比較高，會加重投資者的負擔。

　　(13) 在證券投資基金營銷過程管理的內(nèi)容中,對銷售業(yè)績進行評估并可以根據(jù)結(jié)果改變行動方案的環(huán)節(jié)為( )。

　　A、營銷實施

　　B、營銷控制

　　C、營銷分析

　　D、營銷計劃

　　解析：正確答案：B 頁碼：134

　　市場營銷控制過程中，管理部門評估廣告投入效果、不同渠道的資源投入，及時采取正確的行動，以此彌補目標與業(yè)績之間的差距。這可能要求改變行動方案，甚至改變目標。

　　(14) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除貨幣市場基金外，基金收益分配默認的方式是()。

　　A、固定紅利

　　B、現(xiàn)金分紅

　　C、直接分配基金份額

　　D、分紅再投資

　　解析：正確答案：B 頁碼：181

　　根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金分配應(yīng)當采用現(xiàn)金方式。貨幣市場基金可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當每日進行收益分配。

　　(15) 我國《證券投資基金法》自()起施行。

　　A、2003年6月1日

　　B、2004年6月1日

　　C、2004年7月1日

　　D、2003年7月1日

　　解析：正確答案：B 頁碼：16

　　考察我國基金發(fā)展的歷程。2004年6月1日開始實施的《證券投資基金法》，為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標志著我國基金業(yè)的發(fā)展進入了一個新的發(fā)展階段。

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