2018年基金從業(yè)《私募投資基金基礎(chǔ)知識》測試習(xí)題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)《私募投資基金基礎(chǔ)知識》測試習(xí)題”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要考試模擬題，希望大家認真做題，做好復(fù)習(xí)工作，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年基金從業(yè)《私募投資基金基礎(chǔ)知識》測試習(xí)題的具體內(nèi)容如下：

　　1.多數(shù)股權(quán)投資基金對滾動投資會進行一定的限制，比較多見的是( )。

　　A.限制在基金存續(xù)期的后期階段進行滾動投資

　　B.限制在整個基金期限內(nèi)的滾動投資行為

　　C.限制在基金存續(xù)期的前期階段進行滾動投資

　　D.包括A和B

　　答案：D

　　解析：多數(shù)股權(quán)投資基金對滾動投資會進行一定的限制，比較多見的是限制在基金存續(xù)期的后期階段進行滾動投資，也有的股權(quán)投資基金干脆限制在整個基金期限內(nèi)的滾動投資行為。故本題選D選項。

　　2.創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)( )等特征。

　　A.信息不對稱、不確定性高

　　B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主

　　C.融資需求呈現(xiàn)階段性

　　D.以上都對

　　答案：D

　　解析：研究表明，創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)信息不對稱、不確定性高、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主、融資需求呈現(xiàn)階段性等特征。故本題選D選項。

　　3.股權(quán)投資基金管理人不得兼營( )。Ⅰ.可能與證券投資業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅱ.可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅲ.與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ.盡量避免兼營其他非金融業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：股權(quán)投資基金管理人不得兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，盡量避免兼營其他非金融業(yè)務(wù)。故本題選B選項。

　　4.私募基金募集結(jié)算資金是指由( )歸集的，在( )資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。

　　A.募集機構(gòu)、投資者

　　B.投資者、投資者

　　C.投資者、募集機構(gòu)

　　D.募集機構(gòu)、募集機構(gòu)

　　答案：A

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第12條規(guī)定，私募基金募集結(jié)算資金是指由募集機構(gòu)歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財產(chǎn)。故本題選A選項。

　　5.企業(yè)在追加投資或融資過程中，后期發(fā)行的股票價格低于前期發(fā)行價格，前期投資者有權(quán)免費獲取一定數(shù)額的新股或調(diào)整其轉(zhuǎn)換比例屬于( )。

　　A.排他條款

　　B.保密性條款

　　C.回購權(quán)條款

　　D.反攤薄條款

　　答案：D

　　解析：當對企業(yè)追加投資，新股發(fā)行低于前期股票發(fā)行價對原股東的免費獲取權(quán)利或調(diào)整轉(zhuǎn)換比例使原有股東持股成本與新股價格相當?shù)臋?quán)利屬于反攤薄條款。故本題選D選項。

　　6.以下屬于私募基金的一般風(fēng)險的是( )。

　　A.外包事項所涉風(fēng)險

　　B.基金委托募集所涉風(fēng)險

　　C.募集失敗風(fēng)險

　　D.基金未托管所涉風(fēng)險

　　答案：C

　　解析：私募基金的一般風(fēng)險包括資金損失的風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等。故本題選C選項。

　　7.我國深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于( )。

　　A.三干萬元

　　B.五千萬元

　　C.一千萬元

　　D.兩千萬元

　　答案：A

　　解析：我國創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。故本題選A選項。

　　8.私募基金管理人應(yīng)當定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善，體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控( )。

　　A.適時性原則

　　B.全面性原則

　　C.執(zhí)行有效原則

　　D.獨立性原則

　　答案：A

　　解析：適時性原則指私募基金管理人應(yīng)當定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。故本題選A選項。

　　9.私募基金管理人內(nèi)部控制要素中( )包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。

　　A.風(fēng)險評估

　　B.控制活動

　　C.內(nèi)部監(jiān)督

　　D.內(nèi)部環(huán)境

　　答案：D

　　解析：內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。故本題選D選項。

　　10.清算價值法常見于( )和( )策略。

　　A.成長資本、天使投資

　　B.杠桿收購、天使投資

　　C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)

　　D.成長資本、破產(chǎn)

　　答案：C

　　解析：清算價值估值法常用于杠桿收購和破產(chǎn)策略。故本題選C選項。

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