2019年9月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》試題及答案

1.QDII基金在風(fēng)險管理中需要特別關(guān)注的事項不包括(　　)。

A.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重

B.投資進入特定國家或市場之前，需要對該市場的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場體系、合規(guī)制度等進行充分的評估和研究

C.稅務(wù)風(fēng)險

D.風(fēng)險收益特征變化風(fēng)險

【答案】D

【解析】風(fēng)險收益特征變化風(fēng)險是分級基金要考慮的風(fēng)險。

2.投資者購買證券、基金等投資產(chǎn)品，持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于(　　)兩部分。

A.資產(chǎn)回報和收入回報

B.分紅和租金

C.分紅和利息

D.利息和租金

【答案】A

【解析】持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于兩部分：資產(chǎn)回報和收入回報。資產(chǎn)回報是指股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價格的增加/減少;而收入回報包括分紅、利息、租金等。

3.(　　)將收益率計算區(qū)間分為子區(qū)間。

A.持有區(qū)間收益率

B.算數(shù)平均收益率

C.幾何平均收益率

D.時間加權(quán)收益率

【答案】D

【解析】時間加權(quán)收益率的計算方法將收益率計算區(qū)間分為子區(qū)間，每個子區(qū)間可以是一天、一周、一個月等。每個子區(qū)間以現(xiàn)金流發(fā)生時間劃分，將每個區(qū)間的收益率以幾何平均的方式相連接。

4.已知某基金近三年來累計收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計算的該基金的年平均收益率應(yīng)為(　　)。

A.8.O0%

B.8.01%

C.8.02%

D.8.03%

【答案】B

5.(　　)反映了基金投資組合所有股票的總體情況。

A.基金風(fēng)格

B.基金星級評價

C.基金業(yè)績計算

D.基金分類

【答案】A

【解析】基金風(fēng)格反映了基金投資組合所有股票的總體情況。

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6.全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，投資組合的收益必須以(　　)加權(quán)計算，或采用其他能反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法。

A.期初資產(chǎn)值

B.期末資產(chǎn)值

C.期末收益值

D.期末現(xiàn)金值

【答案】A

【解析】全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計算的具體條款之一為：投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計算，或采用其他能反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法。

7.上海證券交易所證券交易當(dāng)日無成交的，以(　　)為當(dāng)日收盤價。

A.一周收盤價

B.一周開盤價

C.前收盤價

D.前開盤價

【答案】C

【解析】上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

8.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的(　　)。

A.1‰

B.3‰

C.5‰

D.2‰

【答案】B

【解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限和向下浮動制度。證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%0，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

9.按規(guī)定，買斷式回購的期限最長不得超過(　　)天。

A.31

B.60

C.91

D.100

【答案】c

【解析】買斷式回購是一種典型的回購交易，也是國外比較常見的一種交易方式。按規(guī)定，買斷式回購的期限最長不得超過91天，具體期限由交易雙方確定。

10.假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅費為500萬元，已售出的基金份額為2000萬份，運用一般的會計法則計算，基金份額凈值為(　　)元。

A.1.5

B.1.15

C.2

D.3.5

【答案】B

【解析】基金份額凈值是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一?；鸱蓊~凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=(10×30+50×20+100×10+1000-500-500)/2000=1.15(元)。

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