2019年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》試題及答案

1.非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)

答案“A”

解析：非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

2.以下關(guān)于基金托管銀行的核準(zhǔn)和監(jiān)管的說(shuō)法中，的是()。

A.基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

B.基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

C.基金托管人資格由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

答案“A”

解析：基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

3.狹義基金監(jiān)管主體()。

A.基金行業(yè)自律組織

B.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管

D.社會(huì)力量

答案“B”

解析：狹義基金監(jiān)管主體：政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

4.開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)可以由()直接辦理，也可以由其委托的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

A.基金管理人

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C.商業(yè)銀行

D.保險(xiǎn)公司

答案“A”

解析：投資者認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，一般通過(guò)基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

5.基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括()。

A.基金管理人

B.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.基金持有人

答案“D”

解析：基金管理人、基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所屬于基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)。

提示：2019年9月、10月基金從業(yè)資格考試報(bào)名同時(shí)進(jìn)行中，報(bào)名成功的考生可通過(guò) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒來(lái)獲取2019年9月、10月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間的及時(shí)短信提示，此服務(wù)免費(fèi)。

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6.可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括()。

A.基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)

B.基金管理人或基金托管人變更

C.開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)

D.延長(zhǎng)基金合同期限

答案“C”

解析：開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)不屬于對(duì)交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。

7.基金合同所包含的重要信息不包括()。

A.基金的持有人結(jié)構(gòu)

B.基金的運(yùn)作方式

C.基金的投資基本要素

D.基金的投資方向

答案“D”

解析：基金合同中不包含基金的投資方向。

8.下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金信息披露的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.貨幣市場(chǎng)基金收益公告主要指每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率

B.當(dāng)“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告

C.貨幣市場(chǎng)基金需要披露凈值增長(zhǎng)率

D.貨幣市場(chǎng)基金沒(méi)有必要披露基金份額凈值信息，而是披露收益公告

答案“C”

解析：貨幣市場(chǎng)基金份額凈值保持為1元，無(wú)需披露凈值增長(zhǎng)率。

9.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.合規(guī)管理部門(mén)要保持行使權(quán)力的獨(dú)立性，因此要與其他部門(mén)之間保持絕對(duì)的獨(dú)立

B.管理人要將合規(guī)考核結(jié)果與員工的績(jī)效工資和高管人員競(jìng)聘考核相結(jié)合

C.合規(guī)文化建設(shè)要充分發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性，將合規(guī)理念貫穿到每一業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)和所辦理的每筆業(yè)務(wù)，做到全員參與，各負(fù)其責(zé)

D.公司領(lǐng)導(dǎo)是各項(xiàng)合規(guī)管理制度的制定者和傳達(dá)者，應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)文化建設(shè)的重要性

答案“A”

解析：合規(guī)管理部門(mén)在一定程度上要保持行使權(quán)力的獨(dú)立性，但并不是說(shuō)與其他部門(mén)之間保持絕對(duì)的獨(dú)立，A錯(cuò)誤。

10.不屬于按投資市場(chǎng)對(duì)股票基金分類(lèi)的是()。

A.國(guó)內(nèi)股票基金

B.國(guó)外股票基金

C.全球股票基金

D.成長(zhǎng)型股票基金

答案“D”

解析：基礎(chǔ)題

提示：2019年9月、10月基金從業(yè)資格考試報(bào)名同時(shí)進(jìn)行中，報(bào)名成功的考生可通過(guò) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒來(lái)獲取2019年9月、10月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間的及時(shí)短信提示，此服務(wù)免費(fèi)。

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