2019年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》第三章考點(diǎn)習(xí)題

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證券投資基金分類概述

證券投資基金分類的意義。

1、 對(duì)投資者來說，科學(xué)的分類有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較。

2、 對(duì)基金管理公司來說，基金業(yè)績(jī)的比較應(yīng)該在同一類別中進(jìn)行才公平合理。 3、 對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)來說，基金的分類則是進(jìn)行基金評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。

4、 對(duì)監(jiān)管部門來說，有利于實(shí)施有效的分類監(jiān)管。

基金分類的困難

2004年7月1日《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中，首次將我國(guó)的基金的類別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金等基本類型。

基金分類

(一)根據(jù)運(yùn)作方式不同，可以分為封閉式基金、開放式基金。 (二)根據(jù)組織形式的不同，可以分為契約型基金、公司型基金。(三)根據(jù)投資對(duì)象不同，可分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金等。 (四)根據(jù)投資目標(biāo)不同，可分為成長(zhǎng)型基金、收入性基金和平衡性基金。 (五)依據(jù)投資理念的不同，可以分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金。 (六)根據(jù)募集方式不同，可分為公募基金和私募基金。

(七)根據(jù)基金的資金來源和用途的不同，可分為在岸基金和離岸基金。

(八)特殊類型基金

習(xí)題：

1.(A )年，加拿大多倫多證券交易所推出世界上第一只ETF。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1995

2.下列關(guān)于QDII的說法錯(cuò)誤的是(A )。

A.在境外募集資金可以進(jìn)行境內(nèi)證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱QDII

B.QDII是在我國(guó)人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度安排

C.目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品

D.QDII基金可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集

3.在(A )募集資金可以進(jìn)行( )證券投資的機(jī)構(gòu)被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。

A.境內(nèi)，境外

B.境內(nèi)，境內(nèi)

C.境外，境外

D.境外，境內(nèi)

4.下列屬于QDII基金禁止行為的是( C)。

A.政府債券、銀行存款

B.商業(yè)票據(jù)、可轉(zhuǎn)讓存單

C.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

D.與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

5.下列對(duì)于分級(jí)基金的特點(diǎn)說法中，錯(cuò)誤的是(D )。

A.分級(jí)基金作為一種創(chuàng)新型基金，是繼ETF后交易所場(chǎng)內(nèi)的重要交易工具之一

B.一只基金，多類份額，多種投資工具

C.基金份額可在交易所上市交易

D.不含衍生工具與杠桿特性

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