2019年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》第四章考點(diǎn)習(xí)題

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第一節(jié) 基金監(jiān)管概述

一、基金監(jiān)管的概念

基金監(jiān)管是指政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對基金市場，基金市場主體及其活動(dòng)的基金監(jiān)督與管理。

二、基金監(jiān)管體系：

二、基金監(jiān)管的目標(biāo)

第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

一、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)(中國證監(jiān)會(huì))的職能

二、行業(yè)自律組織(基金行業(yè)協(xié)會(huì))對基金行業(yè)的自律管理

第三節(jié) 對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

一、對基金管理人的監(jiān)管 (包括市場準(zhǔn)入、從業(yè)資格，執(zhí)業(yè)行為、內(nèi)部治理、監(jiān)管措施五個(gè)方面)

二、對基金托管人的監(jiān)管

1、市場準(zhǔn)入監(jiān)管：資格審核，任職條件

2、業(yè)務(wù)行為監(jiān)管：托管人職責(zé)，托管人對基金管理人的監(jiān)督義務(wù) 3、證監(jiān)會(huì)對基金托管人監(jiān)管措施：責(zé)令整改，取消資格，職責(zé)終止 三、對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 ：注冊備案，法定義務(wù)

第四節(jié)、對基金公開募集的監(jiān)管

第五節(jié)、對非公開募集基金的監(jiān)管

習(xí)題：

1.(B)是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

A.基金行業(yè)自律

B.政府基金監(jiān)菅

C.社會(huì)力量監(jiān)督

D.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控

2.中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(B)年內(nèi)，一般工作人員離職()年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

A.2;1

B.3;2

C.5;3

D.3;1

3.基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于(C)的股東。

A.10%

B.20%

C.25%

D.50%

4.公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用(B)予以賠償。

A.固有財(cái)產(chǎn)

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.基金資產(chǎn)

D.銀行貸款

5.基金募集期限自(C)起計(jì)算。

A.基金份額發(fā)售前兩天

B.基金份額發(fā)售前一天

C.基金份額發(fā)售之日

D.基金份額發(fā)售第二天

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