2019年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選題

單選題

1.下列選項中，屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是()。Ⅰ.決定更換基金管理人、基金托管人Ⅱ.安全保管基金財產(chǎn)Ⅲ.決定基金擴募或者延長基金合同期限Ⅳ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：B

2.另類投資基金的投資對象包括()。Ⅰ.股票、債券Ⅱ.黃金、藝術(shù)品Ⅲ.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)Ⅳ.大宗商品、對沖基金

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

答案：A

3.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是()。Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體Ⅱ.主體為特殊主體Ⅲ.在主觀方面必須出于故意Ⅳ.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A

4.下列證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有()。Ⅰ.從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責Ⅳ.風險監(jiān)控人員不得承擔客戶資金托管業(yè)務(wù)

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：C

5.關(guān)于貨幣市場基金的說法，不正確的是()。Ⅰ.適合長期投資Ⅱ.既適合短期投資，也適合長期投資Ⅲ.沒有投資風險Ⅳ.適合短期投資

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：D

6. 開放式基金的注冊登記體系的模式包括()。Ⅰ.“混合”模式Ⅱ.基金管理人的自建注冊登記系統(tǒng)的“外置”模式Ⅲ.委托中國結(jié)算公司作為登記機構(gòu)的“外置”模式Ⅳ.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案：B

7. 證券投資基金的專業(yè)化服務(wù)可以為社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老金等各類社會保障型資金提供長期投資，實現(xiàn)保值增值，這體現(xiàn)了基金的()作用

A、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長

B、有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

C、完善金融體系和社會保障體系

D、為中小投資者拓寬投資渠道

答案：C

8. 指按照某種指數(shù)構(gòu)成的標準,購買該指數(shù)包含的證券市場中的全部或部分證券的基金,其目的在于達到與該指數(shù)同樣的收益水平的基金是()

A、收入型基金

B、增長型基金

C、平衡型基金

D、指數(shù)型基金

答案：D

9. 在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為()。

A、離岸基金

B、在岸基金

C、國內(nèi)基金

D、國際基金

答案：B

10. 按()的不同，可以將分級基金分為股票型分級基金、債券型分級基金、QDII分級基金等。

A、運作方式

B、投資對象

C、投資風格

D、募集方式

答案：B

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