2019年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考前練手題

單選題

第1題

關(guān)于公開募集基金，以下描述錯(cuò)誤的是()。

A.公開募集基金需報(bào)證監(jiān)會審核批準(zhǔn)后才能夠開始募集

B.公開募集基金理應(yīng)由基金管理人管理，托管人托管

C.公開募集基金理應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會注冊

D.公開募集基金持有人數(shù)不得低于200人

答案：A

解析：基金募集申請需經(jīng)證監(jiān)會注冊后才能夠開始募集?；甬a(chǎn)品現(xiàn)在實(shí)行的是注冊制，不是核準(zhǔn)制。

第2題

下列證券具有到期日的是()。

A.普通股

B.優(yōu)先股

C.債券

D.存托憑證

答案：C

解析：。存托憑證(DepositoryReceipts,簡稱DR〕，又稱存券收據(jù)或存股證，是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證，一般代表外國公司股票。ABD都是權(quán)益類證券，權(quán)益類證券一般不具有到期日。

第3題

下列不屬于世界基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)的是()。

A.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

B.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

C.美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

D.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

答案：D

解析：開放式式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品。

第4題

證券投資基金的主要投資方向是()。

A.農(nóng)業(yè)

B.工業(yè)

C.信息產(chǎn)業(yè)

D.有價(jià)證券

答案：D

證券投資基金的主要投資方向是有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。

第5題

基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)水準(zhǔn)由()依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財(cái)政部

B.中央銀行或證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會或證監(jiān)局

D.中國證監(jiān)會或財(cái)政部

答案：C

解析：基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)水準(zhǔn)由中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

第6題

下列關(guān)于公募基金與QDII基金的說法中，準(zhǔn)確的是()。

A.公募基金和QDII基金只能投資于國內(nèi)市場

B.公募基金和QDII基金只能投資于國際市場

C.公募基金能夠投資于國內(nèi)和國際市場

D.QDII基金能夠投資于國際市場

答案：D

公募基金只能投資于國內(nèi)市場，QDII基金能夠投資于國際市場。

第7題

甲在擔(dān)任基金管理公司研究員期間，將公司的證券投資研究報(bào)告發(fā)送給在其他公司做證券研究工作的同學(xué)供其參考。這種行為違反了()職業(yè)道德要求。

A.保守秘密

B.誠實(shí)守信

C.客戶至上

D.內(nèi)幕交易

答案：A

第8題

下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

D.基金份額持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

答案：A

第9題

下列關(guān)于道德與法律聯(lián)系的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段

B.道德在調(diào)整范圍上對法律具有補(bǔ)充作用

C.道德在約束力上對法律具有補(bǔ)充作用

D.法律對傳播道德具有促動(dòng)作用

答案：C

法律在約束力上對道德具有補(bǔ)充作用。

第10題

關(guān)于開放式基金和封閉式基金，下列說法準(zhǔn)確的是()。

Ⅰ.開放式基金規(guī)模不固定;封閉式基金規(guī)模固定

Ⅱ.開放式基金存續(xù)期限不確定，理論上能夠無期限存續(xù);封閉式基金存續(xù)期限確定

Ⅲ.開放式基金按照每日基金單位資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià);封閉式基金根據(jù)市場行情變化，相對于單位資產(chǎn)凈值可能折價(jià)或溢價(jià)，多為折價(jià)

Ⅳ.開放式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合;封閉式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說明書

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C

開放式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值;封閉式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值。

2019年9月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印將于9月16日開始，報(bào)名成功的考生可通過 免費(fèi)預(yù)約短信提醒來獲取2019年9月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間的及時(shí)短信提示，此服務(wù)免費(fèi)。

環(huán)球網(wǎng)校小編友情提示：環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道為考生整理2019年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考前練手題，請持續(xù)關(guān)注!我們還為備考的各位準(zhǔn)備了免費(fèi)的資料和試題，詳情點(diǎn)擊下方按鈕查看。