2019年9月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》沖刺提高題

單選題

1、合格投資者必須具備的要素包括()。

I.具備風(fēng)險識別能力

II.達(dá)到規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)?；蚴杖胨絀II.具備風(fēng)險承擔(dān)能力

IV.具備專業(yè)的投資能力

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

【正確答案】:B

2關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制，表述正確的是()。

I.股權(quán)基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度II.投資決策應(yīng)符合合同所約定的預(yù)期收益、投資范圍、投資策略III.所有基金都應(yīng)當(dāng)由基金托管人進(jìn)行托管

IV.管理人選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)時，應(yīng)關(guān)注該服務(wù)機(jī)構(gòu)是否存在與基金服務(wù)業(yè)務(wù)相沖突的其他業(yè)務(wù)

A.I、IV

B.II、IV

C.II、III

D.I、II、IV

【正確答案】:A

【3-5】題

某股權(quán)投資基金的合同條款約定，單個投資項目退出后開展分配，其分配順序為：

(1)按投資者出資比例返還投資本金;(2)按照每年8%的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報;(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25%獲得追加分配;

(4)按照投資者80%、管理人20%的比例分配剩余利潤。假設(shè)該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所以稅收和基金費(fèi)用。

3、該股權(quán)投資基金投資的A項目，投資金額2000萬元，投資期限1年，退出金額3000萬元，項目退出后立即分配，該項目者和管理人可分得的金額分別為()。

A.2400萬元和600萬元

B.2816萬元和184萬元

C.2800萬元和200萬元

D.3000萬元和0萬元

【正確答案】:C

4、股權(quán)投資基金投資的B項目，投資金額2000萬元，投資期限1年，退出金額2180萬元，項目退出后立即分配，該項目投資者和管理人可分得的金額分別為

()

A.2144萬元和36萬元

B.2176萬元和4萬元

C.2160萬元和20萬元

D.2180萬元和0萬元

【正確答案】:

5、該股權(quán)投資基金投資的C項目，投資金額2000萬元，投資期限2年，退出金額2100萬元，項目退出后立即分配，該項目投資者和管理人可分得的金額分別為()。

A.1700萬元和400萬元

B.2080萬元和20萬元

C.2000萬元和100萬元

D.2100萬元和0萬元

【正確答案】:C

6、關(guān)于競業(yè)禁止條款，表達(dá)正確的是()。

A.競業(yè)禁止只能以約定形式出現(xiàn)，無基于法律直接規(guī)定而產(chǎn)生的競業(yè)禁止義務(wù)

B.競業(yè)禁止條款的目標(biāo)是保障股權(quán)投資基金的利益，對目標(biāo)公司的利益則有一定損害

C.競業(yè)禁止條款不僅可以限制員工本人生產(chǎn)與公司有競爭力關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，也可以禁止員工勸誘其他員工從公司離職

D.競業(yè)禁止條款只能限制在職的公司成員，對員工離職后的行為沒有約束作用

【正確答案】:C

7、股權(quán)投資基金是否選擇托管，通常由()。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)單獨(dú)決定

B.基金管理人單獨(dú)決定

C.基金投資者和基金管理人共同約定

D.基金投資者單獨(dú)決定

【正確答案】:C

8、關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表達(dá)錯誤的是()。

A.采用清算價值法應(yīng)進(jìn)行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料

B.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率

C.對股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價值法

D.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略

【正確答案】:B

9、關(guān)于企業(yè)上市申報審核階段的相關(guān)工作，以下表述錯誤的是()。

A.中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告

B.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理

C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審

D.發(fā)行人將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)披露的時間是發(fā)行人對證監(jiān)會反饋意見回復(fù)后

【正確答案】:D

10、股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為()。

A.《證券投資基金法》)

B.《合伙企業(yè)法》

C.《合同法》

D.《公司法》

【正確答案】:C

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