2019年9月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》沖刺提高題

單選題

1.公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。

A.5%以上 15%以下

C.5%以上 20%以下

B.2%以上 10%以下

D.10%以上 20%以下

答案：A

[解析]《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額 5%以上 15%以下的罰款。

2.公司合并的，應當自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并與 30 日內(nèi)在報紙上公告。

A.5

C.10

B.15

D.20

答案：C

[解析]《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應當自作出合并決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報紙上公告

3.上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A.4

C.5

B.3

D.2

答案：C

[解析]《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

4.未經(jīng)()批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.工商管理部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.財政部

D.人民銀行

答案：C

[解析]《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

5.從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應當取得()批準的業(yè)務資格。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.銀監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.人民銀行

答案：C

[解析]《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

6.A 公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制 A 公司證券買賣的最長期限為()個交易日。

A.20

C.30

B.15

D.60

答案：C

[解析]《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過 15 個交易日;案情復雜的，可以延長 15個交易日。因此，監(jiān)管機構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為 30 個交易日。

7.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。

A.2

C.3

B.1

D.半

答案：A

[解析]《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每 2 年檢查一次。

8.下列關于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是()。

A.不可以買賣股權(quán)

B.可以買賣基金份額

C.可以買賣期權(quán)

D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

答案：A

[解析]非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故 A 項說法錯誤。

9.關于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關規(guī)定，下列說法正確的是()。

A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

答案：B

[解析]《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故 B 項說法正確。

10.下列說法中，正確的是()。

A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司

C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

答案：D

[解析]《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。故 D 項說法正確。

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