2019年10月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》提高題

單選題

1、若該公司仍要開展基金促銷活動(dòng)，以下做法合規(guī)的是()

A.開展基金知識問答送禮品活動(dòng)

B.投資者申購1萬元送10積分，積分可以兌換相應(yīng)禮品

C.開展基金銷售送基金份額活動(dòng)

D.開展基金銷售送保險(xiǎn)活動(dòng)

【答案】：A

2、該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺開展的基金促銷活動(dòng)中，不合規(guī)的是()

A.ⅠⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢⅣ

【答案】：C

3、以下屬于基金托管人職責(zé)的是()

Ⅰ基金資產(chǎn)保管 Ⅱ基金估值及相關(guān)信息披露Ⅲ對基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督Ⅳ基金資金清算

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡ

【答案】：A

4、在基金運(yùn)作中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包含()

A.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.召集持有人大會(huì)的基金份額持有人

D.基金托管人

【答案】：A

5、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求

B.對會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)查取證和依法行政查處

C.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、法規(guī)并維護(hù)投資人的合法權(quán)益

D.制定行業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

【答案】：B

6、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行產(chǎn)品銷售時(shí)要注重銷售的適用性，關(guān)于基金銷售適用性，以下表述錯(cuò)誤的是()

I、產(chǎn)品銷售前應(yīng)對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估

II、產(chǎn)品選擇應(yīng)主要滿足客戶的盈利需求

III、應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品IV、應(yīng)向客戶提供準(zhǔn)確、完整的基金產(chǎn)品基本信息和特征

A、I、III、IVB、II

B、II、IV

D、I、II、III、IV

【答案】：B

7、某投資者申購了證券投資基金，下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)對該投資者持有基金份額進(jìn)行確認(rèn)的是()

A、證券交易所

B、基金銷售機(jī)構(gòu)C、基金托管機(jī)構(gòu)D、基金管理人

【答案】：D

8、某基金公司員工甲認(rèn)為，投資者保護(hù)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的一項(xiàng)重要工作，與基金管理公司沒有關(guān)系。員工乙認(rèn)為，投資者保護(hù)工作可以提高投資者素質(zhì)，因此可以確保投資者不發(fā)生虧損。針對甲乙兩位員工的觀點(diǎn)，以下正確的是()

A、甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確

B、甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

C、甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

D、甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)正確

【答案】：C

9、關(guān)于投資者教育內(nèi)容，以下表述正確的是()

I、投資者的投資決策受個(gè)人背景和社會(huì)環(huán)境等多種因素的影響

II、資產(chǎn)配置教育指導(dǎo)投資者對個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃和配置

III、權(quán)益保護(hù)教育不僅是市場化的要求，也是公平原則在投資者教育領(lǐng)域中的體現(xiàn)

A、II、III

B、I、II、IIIC、I、III

D、I、II

【答案】：B

10、關(guān)基金職業(yè)道德教育，以下表述錯(cuò)誤的是()

A、應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)基金從業(yè)人員實(shí)行自我監(jiān)督，自我評價(jià)和自我行為調(diào)整

B、應(yīng)當(dāng)對基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

C、應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念

D、應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行基金職業(yè)道德教育的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當(dāng)市場行為的最后屏障

【答案】：D

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