2019年10月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選題

單選題

1.下列選項中不屬于基金市場服務機構的是( )。

基金銷售機構

基金評價機構

律師事務所和會計師事務所

基金業(yè)協(xié)會

答案：D

2.不屬于基金客戶服務原則的是( )。

適用及時

客戶至上

安全第一

專業(yè)規(guī)范

答案：A

3.某基金公司在參與新股申購過程中，因同時參與網(wǎng)上網(wǎng)下申購導致違規(guī)。事后分析發(fā)現(xiàn)，業(yè)務流程對該業(yè)務環(huán)節(jié)制訂了相關控制措施，但由于人員交接使新入職人員忽視了對該流程的控制。這反映的是內(nèi)控機制哪方面的問題( )。

執(zhí)行內(nèi)部控制制度

設置內(nèi)部控制機構

監(jiān)督內(nèi)部控制

建立內(nèi)部控制制度

答案：A

4.以下選項中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是( )。

托管賬戶的開立

基金發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點和費用

估值未能維護份額持有人的權益時的處理流程

管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查

答案：B

5.關于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述正確的是( )。

投資咨詢不能等同于投資者教育

可替代市場參與者的監(jiān)管工作

投資者教育應采取固定的模式

應制定統(tǒng)一的投資者教育計劃

答案：A

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