2019年11月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考前9天試題

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試題部分——選擇題

1.近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權(quán)投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自()起施行。

A.2007年6月1日

B.2006年6月2日

C.2007年7月1日

D.2008年6月2日

2.股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)()。

A.專業(yè)化運(yùn)營

B.內(nèi)部牽制

C.業(yè)務(wù)流程控制

D.授權(quán)流程管理

3.投資者將基金份額轉(zhuǎn)讓給某有限公司，且該公司為合格投資者，那么基金份額受讓后該公司投資者人數(shù)不得超過()人。

A.50

B.100

C.150

D.200

4.關(guān)于公司型基金的企業(yè)所得稅與個人所得稅，以下說法不正確的是()。

A.從符合條件的境內(nèi)被投企業(yè)取得的股息紅利所得，無需繳納企業(yè)所得稅

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得，按照基金企業(yè)的所得稅稅率繳納企業(yè)所得稅

C.公司型投資者，以股息紅利形式獲得分配時，不需再繳納所得稅

D.自然人投資者需就分配繳納股息紅利所得稅并由基金代扣代繳，因而不需承擔(dān)雙重征稅

5.中小企業(yè)板市場交易實(shí)行()。

Ⅰ.運(yùn)行獨(dú)立

Ⅱ.監(jiān)察獨(dú)立

Ⅲ.代碼獨(dú)立

Ⅳ.指數(shù)獨(dú)立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

6.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)()

A.其他股東對外出售股權(quán)時

B.發(fā)行新股時

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時

D.發(fā)生回購時

7.以下不屬于合格投資者的是(

A.社會保障金

B.依法設(shè)立但沒有備案的投資計劃

C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

D.企業(yè)年金

8.關(guān)于全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的市場交易基本規(guī)則和機(jī)制以下說法錯誤的是()。

A.股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)

B.申請掛牌公司應(yīng)當(dāng)與主辦券商簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的有關(guān)規(guī)定編制申請文件，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申報

C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對掛牌申請文件審查后，出具是否同意掛牌的審查意見

D.申請掛牌公司在取得全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌的審查意見前，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的有關(guān)程序辦理掛牌手續(xù)

9.增值服務(wù)的價值包括()。

Ⅰ.能為第三方物流企業(yè)產(chǎn)生區(qū)別于其他競爭對手的特色業(yè)務(wù)

Ⅱ.能使企業(yè)根據(jù)客戶需求和具體問題提供合適的解決方案

Ⅲ.其實(shí)踐意義表現(xiàn)在“引導(dǎo)“，以客戶增值體驗(yàn)為中心，以物流解決方案和IT服務(wù)為實(shí)現(xiàn)手段，強(qiáng)化增值服務(wù)

Ⅳ.使居民收入大幅度增加

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10.以下關(guān)于P/S法說法正確的是()。

A.等于企業(yè)股權(quán)價值與年銷售收入的比值

B.公司價值=估計市銷率×銷售成本

C.等于每股價格除以每股銷售成本

D.適合資產(chǎn)流動性高的金融機(jī)構(gòu)

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答案解析部分

1.答案：A

解析：近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權(quán)投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了“有限合伙”這種新的合伙企業(yè)形式。有限合伙是由普通合伙發(fā)展而來的一種合伙形式，通過相應(yīng)制度創(chuàng)新，能夠較好地適應(yīng)股權(quán)投資基金運(yùn)作。

2.答案：C

解析：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。

3.答案：A

解析：投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)仍然符合相關(guān)法律規(guī)定的特定數(shù)量。我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制要求有限公司不超過50人。

4.答案：D

解析：選項(xiàng)D說法不正確：在基金層面，根據(jù)稅法的相關(guān)規(guī)定，公司型基金從符合條件的境內(nèi)被投企業(yè)取稅)(D項(xiàng)不正確)。

5.答案：A

解析：選項(xiàng)A符合題意：中小企業(yè)板市場是深圳證券交易所為了鼓勵自主創(chuàng)新而專門設(shè)置的中小型公司聚集板塊。交易實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立，遵循與主板市場相同的法律規(guī)章、上市條件及信息披露要求。

6.答案：A

7.答案：B

解析：選項(xiàng)B符合題意：以下投資者視為合格投資者：(4)中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

8.答案：D

解析：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(自2013年2月8日起施行)第二章規(guī)定：申請掛牌公司取得全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌的審查意見后，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的有關(guān)程序辦理掛牌手續(xù)。申請掛牌公司應(yīng)當(dāng)在其股票掛牌前與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司簽署掛牌協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。

9.答案：D

解析：增值服務(wù)價值能為第三方物流企業(yè)產(chǎn)生區(qū)別于其他競爭對手的特色業(yè)務(wù)，能使企業(yè)根據(jù)客戶需求和具體問題提供合適的解決方案，其實(shí)踐意義表現(xiàn)在“引導(dǎo)“，以客戶增值體驗(yàn)為中心，以物流解決方案和IT服務(wù)為實(shí)現(xiàn)手段，強(qiáng)化增值服務(wù)。

10.答案：A

解析：市銷率法：公司價值=估計市銷率×銷售收入，市銷率(P/S或PS)也稱市售率，等于企業(yè)股權(quán)價值與年銷售收入的比值，或者每股價格除以每股銷售收入。

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