2019年11月基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎知識》考前9天試題

編輯推薦：2019年11月基金從業(yè)資格考試考前9天試題匯總

試題部分——選擇題

1.CFA提出的最佳執(zhí)行的實施框架不包括()。

A.過程

B.披露

C.記錄

D.退出

2.下列屬于基金會計核算中基金費用核算范圍內的是()。

A.紅利再投資核算

B.基金申購核算

C.基金持有債券的利息核算

D.托管費核算

3.下列與基金有關的費用不可以從基金財產中列支的是()。

A.印花稅

B.基金托管人的托管費

C.銷售服務費

D.基金合同生效后的會計師費和律師費

4.()的指標體現了公司所有權利要求者，包括普通股股東、優(yōu)先股股東和債權人的現金流總和。

A.股利貼現模型

B.自由現金流貼現模型

C.股權資本自由貼現模型

D.超額收益貼現模型

5.某權證的標的證券進行除息，除息前一日該公司股票收盤價25元，除息當日該股票參考價為18元，權證原行權價格為22元，則新行權價格為()。

A.15.84元

B.14.5元

C.14元

D.13.54元

6.()是研究投資者按照分散化的理念去投資，證券市場達到均衡時，價格和收益率如何決定的問題。

A.最大方差法

B.最小方差法

C.均值方差法

D.資本資產定價模型

7.()是指在一段時期內，持有者有權按照約定的轉換價格或轉換比率將其轉換成普通股股票的公司債券。

A.可轉換債券

B.權證

C.企業(yè)債券

D.普通股票

8.如果證券市場是有效市場，那么這個市場的特征是()。

A.未來事件能夠被準確地預測

B.投資工具價格能夠反映所有可獲得信息

C.證券價格由于不可辨別的原因而變化

D.價格起伏不大

9.商業(yè)銀行普遍采用的計算VaR值的方法不包括()。

A.參數法

B.歷史模擬法

C.情景分析法

D.蒙特卡洛模擬法

10.某債券的面值1000元，票面利率為5%，期限為4年，每年付息一次。現以950元的發(fā)行價向全社會公開發(fā)行，則該債券的到期收益率為()。

A.5%

B.6%

C.6.46%

D.7.42%

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答案解析部分

1.答案：D

解析：選項D符合題意：CFA提出的最佳執(zhí)行的實施框架包括三個方面，過程、披露和記錄。

2.答案：D

解析：選項D正確，基金會計核算中基金費用核算包括：計提基金管理費、托管費、預提費用、攤銷費用、交易費用等。選項ABC不符合核算范圍。

3.答案：A

解析：選項A不可從基金財產中列支，下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支：(1)基金管理人的管理費；(2)基金托管人的托管費；(3)銷售服務費；(4)基金合同生效后的信息披露費用；(5)基金合同生效后的會計師費和律師費；(6)基金份額持有人大會費用；(7)基金的證券交易費用；(8)按照國家有關規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

4.答案：B

解析：自由現金流貼現模型的指標體現了公司所有權利要求者，包括普通股股東、優(yōu)先股股東和債權人的現金流總和。

5.答案：A

解析：本題考查新行權價格的計算，新行權價格=(原行權價格*標的證券除權日參考價)/除權前一日標的的證券收盤價=(22*18)/25=15.84元。

6.答案：D

解析：資本資產定價模型(CAPM)以馬可維茨證券組合理論為基礎，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場達到均衡時，價格和收益率如何決定的問題。

7.答案：A

解析：可轉換債券簡稱可轉債，是指在一段時期內，持有者有權按照約定的轉換價格或轉換比率將其轉換成普通股股票的公司債券；權證是指標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內或特定到期日，持有人有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券；企業(yè)債券通常又稱為公司債券，是企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內還本付息的債券。；普通股即公司通常發(fā)行的無特別權利的股票，是最主要的權益類證券。

8.答案：B

解析：一個信息有效的市場，投資工具的價格應當能夠反映所有可獲得的信息，包括基本面信息、價格與風險信息等。

9.答案：C

解析：C選項不屬于VaR值的計算方法；目前，商業(yè)銀行普遍采用三種模型技術來計算VaR值，即參數法、歷史模擬法和蒙特卡洛模擬法。

10.答案：:C

解析：本題考察到期收益率的相關計算：

解得，到期收益率y=6.46%。

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