2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練（12月15日）

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單選題

1、股權(quán)投資基金對企業(yè)進(jìn)行書面初審的主要方式是審閱企業(yè)的()或融資計(jì)劃書。

A.戰(zhàn)略策劃書

B.盈利計(jì)劃書

C.企業(yè)合同

D.商業(yè)計(jì)劃書

2、基金的設(shè)立過程分別為()。

A.申請?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照和基金備案。

B.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照和基金備案。

C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、申請?jiān)O(shè)立登記和基金備案。

D.領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、申請?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)和基金備案。

3、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。

A.8

B.10

C.20

D.15

4、()負(fù)責(zé)對私募基金管理人開展私募基金業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和檢查。

A.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

5、下列關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)控制的說法，正確的是()。

A.需結(jié)合項(xiàng)目上市或并購?fù)顺隹尚行?、風(fēng)險(xiǎn)可控性、成長性設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制方案

B.風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)人出具，并經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)理簽署后獨(dú)立出具

C.股權(quán)投資基金募集環(huán)節(jié)通常設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)控制體系

D.風(fēng)險(xiǎn)控制一般包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對兩個(gè)步驟

6、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》自()年2月7日起施行。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

7、在核查包括《法律意見書》所列事項(xiàng)在內(nèi)的私募基金管理人登記及重大事項(xiàng)變更等內(nèi)容的過程中，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取()等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。

Ⅰ.約談高級(jí)管理人員

Ⅱ.現(xiàn)場檢查

Ⅲ.向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

Ⅳ.相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、《公司法》規(guī)定，公司的()不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。

I.控股股東

II.實(shí)際控制人

III.董事

IV.監(jiān)事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)()。

I.具有基金從業(yè)資格

II.具有證券從業(yè)資格

III.遵守法律和行政法規(guī)

IV.恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

10、外包服務(wù)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供()等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)

Ⅱ.估值核算

Ⅲ.份額登記

Ⅳ.銷售支付

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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參考答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：股權(quán)投資基金對企業(yè)進(jìn)行書面初審的主要方式是審閱企業(yè)的商業(yè)計(jì)劃書或融資計(jì)劃書。

2、正確答案：B

答案解析：分別為名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照和基金備案。

3、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十一條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

4、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十一條，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和檢查。

5、正確答案：A

6、正確答案：B

答案解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》自2014年2月7日起施行。

7、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定，在核查包括《法律意見書》所列事項(xiàng)在內(nèi)的私募基金管理人登記及重大事項(xiàng)變更等內(nèi)容的過程中，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高管人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。

8、正確答案：D

答案解析：《公司法》規(guī)定，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。

9、正確答案：B

答案解析：從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(Ⅰ項(xiàng)符合題意)，需遵守法律、行政法規(guī)(Ⅲ項(xiàng)符合題意)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范(Ⅳ項(xiàng)符合題意)。

10、正確答案：C

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