2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（12月23日）

編輯推薦：2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練匯總

單選題

1、私募機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，下列投資者不可以視為合格投資者的是()。

A.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金

B.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

C.信托投資基金、保險(xiǎn)基金

D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

2、常用的尋找潛在客戶的方法不包括()。

A.緣故法

B.介紹法

C.陌生拜訪法

D.直接尋找法

3、()是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.守法合規(guī)

C.客戶至上

D.保守秘密

4、基金管理人的股東、實(shí)際控制人按照規(guī)定履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)時(shí)，其禁止行為不包括()。

A.虛假出資或者抽逃出資

B.未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

C.損害基金份額持有人利益

D.合理利用基金財(cái)產(chǎn)

5、2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金()誕生。

A.華安創(chuàng)新

B.淄博基金

C.基金開元

D.基金金泰

6、下列屬于價(jià)值型股票的是()。

A.趨勢(shì)增長(zhǎng)型股票

B.持續(xù)增長(zhǎng)型股票

C.周期型股票

D.藍(lán)籌股

7、在合規(guī)管理的原則中，合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告屬于合規(guī)管理的()。

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

8、公開募集基金的基金合同不包括()。

A.基金的運(yùn)作方式

B.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則

C.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

D.基金募集申請(qǐng)的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱和注冊(cè)日期

9、以下不屬于債券根據(jù)發(fā)行人不同的分類標(biāo)準(zhǔn)分類的是()。

A.政府債券

B.企業(yè)債券

C.金融債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

10、1992年11月，經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是()。

A.淄博基金

B.華安創(chuàng)新

C.天驥基金

D.基金開元

>>>答案及解析部分請(qǐng)點(diǎn)擊下一頁(yè)查看~

相關(guān)推薦：《私募股權(quán)投資基金》每日一練匯總

2020年第一次基金從業(yè)資格預(yù)約式考試報(bào)名時(shí)間為1月13日至3月6日。為了方便考生及時(shí)獲取報(bào)名信息，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒2020年第一次基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間的通知，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約，讓您不會(huì)錯(cuò)過報(bào)名!

以上內(nèi)容為2019年12月23日基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練試題部分，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)。更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。

編輯推薦：2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練匯總

參考答案及解析

1、正確答案：C

2、正確答案：D

答案解析：常用的尋找潛在客戶的方法分別有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

3、正確答案：B

答案解析：守法合規(guī)是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求；誠(chéng)實(shí)守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范；客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范；保守秘密是基金從業(yè)人員的一項(xiàng)法定義務(wù)，也是基金職業(yè)道德的一項(xiàng)基本規(guī)范。

4、正確答案：D

答案解析：基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，并不得有下列行為：虛假出資或者抽逃出資；未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

5、正確答案：A

答案解析：2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生，標(biāo)志著中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變；1992年11月，經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡(jiǎn)稱“淄博基金”)正式設(shè)立；1997年11月當(dāng)時(shí)的國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)，1998年3月27日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模均為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”，由此拉開了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。

6、正確答案：D

答案解析：價(jià)值型股票可以細(xì)分為低市盈率股、藍(lán)籌股、收益型股票、防御型股票、逆勢(shì)型股票等。

7、正確答案：B

答案解析：合規(guī)管理的基本原則包括獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則和協(xié)調(diào)性原則。其中，公正性原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告；獨(dú)立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；專業(yè)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)；協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

8、正確答案：D

答案解析：D項(xiàng)是基金招募說明書的內(nèi)容。公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)募集基金的目的和基金名稱；(2)基金管理人、基金托管人的名稱和住所；(3)基金的運(yùn)作方式；(4)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額；(5)確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則；(6)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；(7)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則；(8)基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式，以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式；(9)基金收益分配原則、執(zhí)行方式；(10)基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例；(11)與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式；(12)基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制；(13)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式；(14)基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式；(15)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式；(16)爭(zhēng)議解決方式；(17)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

9、正確答案：D

答案解析：根據(jù)債券發(fā)行者，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日，可以將債券分為短期債券、長(zhǎng)期債券等。根據(jù)債券信用等級(jí)，可以將債券分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等。

10、正確答案：C

答案解析：1992年6月，深圳市率先公布了《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》，同年11月經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)成立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金——天驥基金，規(guī)模為5.81億元人民幣；1992年11月，經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡(jiǎn)稱“淄博基金”)正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國(guó)首只在證券交易所上市交易的投資基金；2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生；1998年3月27日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模均為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。

相關(guān)推薦：《私募股權(quán)投資基金》每日一練匯總

2020年第一次基金從業(yè)資格預(yù)約式考試報(bào)名時(shí)間為1月13日至3月6日。為了方便考生及時(shí)獲取報(bào)名信息，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒2020年第一次基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間的通知，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約，讓您不會(huì)錯(cuò)過報(bào)名!

以上內(nèi)容為2019年12月23日基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練答案解析部分。更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。