2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練（12月22日）

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單選題

1、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于()且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

A.50萬元

B.100萬元

C.150萬元

D.200萬元

2、政府引導(dǎo)基金是由()出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的、在投資方向上具有一定導(dǎo)向性的政策性基金，通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)人早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。

A.機(jī)構(gòu)

B.企業(yè)

C.政府

D.個(gè)人

3、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，屬于禁止性行為的是()。

A.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

B.不從事內(nèi)幕交易

C.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

D.按照規(guī)定履行職責(zé)

4、有限合伙企業(yè)虧損分擔(dān)方式由普通合伙人、有限合伙人在()中約定。

A.公司章程

B.合伙協(xié)議

C.投資協(xié)議

D.投資意向書

5、在我國，公司法人實(shí)體可采取()的形式。

A.有限責(zé)任公司或無限責(zé)任公司

B.股份有限公司或無限責(zé)任公司

C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

D.只能是有限責(zé)任公司

6、契約型基金合同組織形式相關(guān)內(nèi)容主要包括()。

Ⅰ.私募基金的基本情況

Ⅱ.基金的費(fèi)用與稅收

Ⅲ.違約責(zé)任

Ⅳ.爭議的處理

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處()萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款。

A.2

B.3

C.5

D.10

8、基金的清算程序包括()

Ⅰ、基金清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)

Ⅱ、對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)

Ⅲ、公布基金清算公告

Ⅳ、對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、定增基金的特點(diǎn)由定向增發(fā)本身的特點(diǎn)決定，定向增發(fā)的特點(diǎn)包括()。

Ⅰ.定向增發(fā)的股票本身安全邊際高

Ⅱ.定向增發(fā)的股價(jià)通常具有10-30%的折價(jià)率

Ⅲ.享有“批發(fā)”價(jià)格的優(yōu)惠

Ⅳ.普通投資者很難直接參與到定向增發(fā)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

2、正確答案：C

答案解析：政府引導(dǎo)基金是由政府財(cái)政出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的、在投資方向上具有一定導(dǎo)向性的政策性基金，通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)人早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。

3、正確答案：C

4、正確答案：B

答案解析：有限合伙企業(yè)虧損分擔(dān)方式由普通合伙人、有限合伙人在合伙協(xié)議中約定。

5、正確答案：C

答案解析：選項(xiàng)C正確：在我國，公司法人實(shí)體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式。

6、正確答案：D

答案解析：選項(xiàng)D符合題意：契約型基金合同與組織形式相關(guān)內(nèi)容主要包括：前言(訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則)；私募基金的基本情況；私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓；私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)；私募基金份額的登記；私募基金的財(cái)產(chǎn)；交易及清算交收安排；私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算；基金合同的效力、變更、解除與終止(Ⅱ項(xiàng)包括)；私募基金的清算(Ⅲ項(xiàng)包括)；違約責(zé)任(Ⅰ項(xiàng)包括)；爭議的處理(Ⅳ項(xiàng)包括)。

7、正確答案：B

答案解析：私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款。

8、正確答案：D

答案解析：基金的清算程序：(1)基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)；(2)基金清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；(3)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；(4)將基金清算結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；(5)公布基金清算公告；(6)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配。

9、正確答案：A

答案解析：定向增發(fā)的特點(diǎn)：定向增發(fā)的股票本身安全邊際高；定向增發(fā)的股價(jià)通常具有10-30%的折價(jià)率；享有“批發(fā)”價(jià)格的優(yōu)惠；普通投資者很難直接參與到定向增發(fā)。

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