2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（12月26日）

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單選題

1、下列關(guān)于私募基金信息公開及特定對象確定的說法錯誤的是()。

A.私募基金管理人應(yīng)確保依法公開的信息真實、準(zhǔn)確、完整

B.募集機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之后，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對象確定程序

C.未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金

D.私募基金募集機構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。

2、ETF份額的申購、贖回采用()的方式。

A.金額申購，份額贖回

B.份額申購，金額贖回

C.份額申購，份額贖回

D.金額申購，金額贖回

3、基金高效監(jiān)管的保證不包括()。

A.規(guī)范的監(jiān)管程序

B.科學(xué)的監(jiān)管技術(shù)

C.現(xiàn)代化的監(jiān)管手段

D.過度的市場干預(yù)

4、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)()。

A.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

C.在6個月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.取得基金從業(yè)資格

5、下列關(guān)于基金分類意義的表述中，錯誤的是()。

A.有助于投資者做出正確的投資選擇

B.使得基金業(yè)績比較更公平合理

C.基金資產(chǎn)評估是基金評級的基礎(chǔ)

D.有助于實施更有效的分類監(jiān)管

6、1940年()和1940年()是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

A.《證券交易法》；《證券法》

B.《證券法》；《投資公司法》

C.《證券交易法》；《投資顧問法》

D.《投資公司法》；《投資顧問法》

7、基金銷售市場細(xì)分的原則中，()是指完成市場細(xì)分后，銷售機構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)的原則，即該細(xì)分市場是易于開發(fā)、便于進(jìn)入的。

A.可測原則

B.易入原則

C.識別原則

D.成長原則

8、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過()時，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

A.30%

B.50%

C.15%

D.5%

9、()是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。

A.政府

B.非金融機構(gòu)

C.居民

D.金融機構(gòu)

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參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：募集機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

2、正確答案：C

答案解析：ETF份額的申購、贖回采用份額申購、份額贖回的方式。

3、正確答案：D

答案解析：高效監(jiān)管原則首先要求基金監(jiān)管機構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予基金監(jiān)管機構(gòu)以合法的監(jiān)管地位和合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)。高效監(jiān)管原則還要求確定合理的監(jiān)管內(nèi)容體系，要有所管有所不管，要管的有效。同時，對于違法行為，要規(guī)定明確的法律責(zé)任和制裁手段。另外，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，規(guī)范的監(jiān)管程序、科學(xué)的監(jiān)管技術(shù)、現(xiàn)代化的監(jiān)管手段也是高效監(jiān)管的保證。

4、正確答案：D

答案解析：負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

5、正確答案：C

答案解析：C項正確的表述是基金的分類是進(jìn)行基金評級的基礎(chǔ)；科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識及對風(fēng)險收益特征的把握，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較，對基金管理公司而言，基金業(yè)績的比較應(yīng)該在同一類別中進(jìn)行才公平合理。對于管理部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管。

6、正確答案：D

答案解析：投資基金真正的大發(fā)展是在美國。1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問法》是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

7、正確答案：B

答案解析：易入原則是指完成市場細(xì)分后，銷售機構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)的原則，即該細(xì)分市場是易于開發(fā)、便于進(jìn)入的；可測原則是指根據(jù)市場調(diào)查、專業(yè)咨詢等途徑提供的各個細(xì)分市場的特征要素，能夠測算出細(xì)分市場的客戶數(shù)量、銷售規(guī)模、購買潛力等量化指標(biāo)；識別原則是指每個細(xì)分市場有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，讓銷售機構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識不同細(xì)分市場的客戶差異，提供個性化的產(chǎn)品和服務(wù)，以確保營銷策略具有針對性；成長原則是指細(xì)分市場在今后的一段時期內(nèi)，市場規(guī)模會不斷擴大，市場容量會穩(wěn)步增長，并且有可能引申出更多的營銷機會。

8、正確答案：A

答案解析：當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動、該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過30%、托管人召集基金份額持有人大會、托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更、發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟、托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰等，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

9、正確答案：C

答案解析：居民是金融市場上主要的資金供給者。居民投資者是金融市場供求均衡的重要力量。

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