2020年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練（12月26日）

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單選題

1、以下選取的業(yè)績比較基準(zhǔn)屬于混合型基金選取的業(yè)績比較基準(zhǔn)的是()。

A.滬深300指數(shù)

B.中證全債指數(shù)

C.滬深300指數(shù)×70%+中證全債指數(shù)×30%

D.醫(yī)藥生物行業(yè)指數(shù)

2、據(jù)香港與內(nèi)地于2013年8月29日簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(CEPA)第十份補(bǔ)充協(xié)議，允許符合條件的港資金融機(jī)構(gòu)按照內(nèi)地有關(guān)規(guī)定在內(nèi)地設(shè)立合資基金管理公司，港資持股比例可達(dá)()以上。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

3、假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為積方的交易結(jié)算代理人；某日甲方買入股票320萬元；賣出股票250萬元；買入債券440萬元，賣出債券580萬元；乙方買入股票200萬元；賣出股票110萬元；買入債券220萬元，賣出債券250萬元；則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級結(jié)算原則下，與中國結(jié)算公司資金交收金額是()。

A.10萬元

B.0萬元

C.20萬元

D.40萬元

4、()的優(yōu)點(diǎn)在于將外部股權(quán)全部內(nèi)部化，使得對象企業(yè)保持充分的獨(dú)立性。

A.破產(chǎn)清算

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.二次出售

5、基金托管年費(fèi)率國際上通常為()左右。

A.0.1%

B.0.2%

C.0.3%

D.0.4%

6、()的利潤主要來自于證券買賣差價。

A.保薦人

B.托管人

C.做市商

D.經(jīng)紀(jì)人

7、分析()有助于投資者估計今后企業(yè)的償債能力、獲取現(xiàn)金的能力等。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益變動表

8、馬可維茨用來衡量投資者所面臨的可能收益與預(yù)期收益偏離程度的指標(biāo)是()。

A.收益率的高低

B.收益率低于期望收益率的頻率

C.收益率為負(fù)的頻率

D.收益率的方差

9、深圳證券交易所權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日()。

A.9：15至11：30

B.9：30至11：30

C.13：00至15：30

D.15：00至15：30

10、封閉式基金份額凈值由()進(jìn)行公告。

A.上市的證券交易所

B.基金托管人

C.基金管理人協(xié)同基金托管人

D.基金管理人

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參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：混合型基金選取幾個指數(shù)的組合作為一個基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。

2、正確答案：C

答案解析：據(jù)香港與內(nèi)地于2013年8月29日簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(CEPA)第十份補(bǔ)充協(xié)議，允許符合條件的港資金融機(jī)構(gòu)按照內(nèi)地有關(guān)規(guī)定在內(nèi)地設(shè)立合資基金管理公司，港資持股比例可達(dá)50%以上。

3、正確答案：A

答案解析：采用分級結(jié)算原則的情況下，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。結(jié)算資金=甲方賣出金額-甲方買入金額+乙方賣出金額-乙方買入金額=250-320+580-440+110-200+250-220=10萬元。

4、正確答案：C

答案解析：私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，主要采取的退出機(jī)制是：首次公開發(fā)行，買殼上市或借殼上市，管理層回購，二次出售，破產(chǎn)清算。管理層回購是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式；首次公開發(fā)行是指在證券市場上首次發(fā)行對象企業(yè)普通股票的行為，一般來說，首次公開發(fā)行伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道；買殼上市或借殼上市是資本運(yùn)作的一種方式，屬于間接上市方法，為不能直接進(jìn)行IPO的私募股權(quán)投資項(xiàng)目提供退出途徑；二次出售是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級市場出售的行為。

5、正確答案：B

答案解析：基金托管費(fèi)收取的比例與基金的規(guī)模、基金類型有一定的關(guān)系。在西方成熟基金市場中，通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低。新興市場國家和地區(qū)的托管費(fèi)收取比例相對較高?；鹜泄苣曩M(fèi)率國際上通常為0.2%左右。

6、正確答案：C

答案解析：做市商與經(jīng)紀(jì)人的利潤來源不同，做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，而經(jīng)紀(jì)人的利潤則主要來自于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金。

7、正確答案：C

答案解析：由于現(xiàn)金流量表反映的是企業(yè)在某一會計期間內(nèi)的現(xiàn)金收入和現(xiàn)金支出的情況，分析現(xiàn)金流量表，有助于投資者估計今后企業(yè)的償債能力、獲取現(xiàn)金的能力、創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力。

8、正確答案：D

答案解析：投資組合的兩個相關(guān)的特征是：①具有一個特定的預(yù)期收益率；②可能的收益率圍繞其預(yù)期值的偏離程度，其中方差是這種偏離程度的一個最容易處理的度量方式。

9、正確答案：D

答案解析：深圳證券交易所具體確認(rèn)成交的時間規(guī)定為：①權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日15：00至15：30；②公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資金管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：30。

10、正確答案：D

答案解析：基金日常估值由基金管理人進(jìn)行?；鸸芾砣嗣總€交易日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人。基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)鸸芾砣说挠嬎憬Y(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布，并由基金注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計算申購、贖回數(shù)額。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。

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