2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練(12月26日)
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單選題
1、(),基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。
A.2016年2月2日
B.2016年2月3日
C.2016年2月5日
D.2016年2月6日
2、()是指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后,參與到基金的收益分配中來(lái),按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益,作為對(duì)基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎(jiǎng)勵(lì)。
A.瀑布式的收益分配體系
B.門(mén)檻收益率
C.業(yè)績(jī)報(bào)酬
D.追趕機(jī)制
3、()是指股權(quán)投資基金向目標(biāo)公司投資后,其他收購(gòu)方購(gòu)買股權(quán)投資基金所持目標(biāo)公司的全部或部分股權(quán),使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出。
A.清算退出
B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出
C.回購(gòu)?fù)顺?/p>
D.并購(gòu)?fù)顺?/p>
4、關(guān)于公司型基金投資者和基金管理人的基礎(chǔ)法律關(guān)系,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的股東,即投資人通過(guò)認(rèn)繳出資或認(rèn)購(gòu)股份成為公司股東
B.公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
C.作為股東的基金份額持有人對(duì)基金的投資與運(yùn)營(yíng)管理參與方式,主要是通過(guò)可能參與董事會(huì)以對(duì)基金的投資活動(dòng)產(chǎn)生影響
D.公司型基金建立的法人治理機(jī)制有效性較差,加之基金管理人員的變動(dòng),因而基金的穩(wěn)定性較弱
5、公司型基金成立的日期為()。
A.公司注冊(cè)日期
B.登記備案日期
C.開(kāi)立賬戶日期
D.營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期
6、信息披露義務(wù)人的信息披露報(bào)告不包括()。
A.月度報(bào)告
B.季度報(bào)告
C.半年度報(bào)告
D.年度報(bào)告
7、鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國(guó)家對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予()扶持。
A.政策導(dǎo)向
B.經(jīng)濟(jì)手段
C.法律手段
D.財(cái)政稅收
8、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的百分之()
A.六十
B.七十
C.八十
D.九十
9、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后()工作日內(nèi),通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。
A.15個(gè)
B.20個(gè)
C.25個(gè)
D.30個(gè)
10、基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)開(kāi)展外包活動(dòng)前,應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查,了解其人員儲(chǔ)備、()、過(guò)往業(yè)績(jī)等情況。
Ⅰ.業(yè)務(wù)隔離措施
Ⅱ.軟硬件設(shè)施
Ⅲ.專業(yè)能力
Ⅳ.誠(chéng)信狀況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案及解析
1、正確答案:C
2、正確答案:C
3、正確答案:D
4、正確答案:D
5、正確答案:D
答案解析:申請(qǐng)人提交的申清材料齊全,符合法定形式,登記機(jī)構(gòu)能夠當(dāng)場(chǎng)登記的,應(yīng)予當(dāng)場(chǎng)登記,頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。
6、正確答案:C
答案解析:依據(jù)《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號(hào)》信息披露義務(wù)人的信息披露報(bào)告包括月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告。
7、正確答案:D
答案解析:鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國(guó)家對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予財(cái)政稅收扶持。享受國(guó)家財(cái)政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金,其投資范圍應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。
8、正確答案:D
答案解析:封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的百分之九十。
9、正確答案:B
答案解析:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十一條規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。
10、正確答案:A
答案解析:根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》第五條:基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)開(kāi)展外包活動(dòng)前,應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查,了解其人員儲(chǔ)備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠(chéng)信狀況、過(guò)往業(yè)績(jī)等情況;并與外包機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面外包服務(wù)合同或協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任。
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