2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（12月27日）

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單選題

1、下列關(guān)于開放式基金申購和贖回登記及款項支付的說法正確的是()。

A.申購采用部分繳款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬，則申購不成功

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每兩個工作日辦理基金份額的申購和贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，按照其約定

C.投資者贖回基金份額成功后，登記機構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)

D.基金管理人最遲于開始對登記辦理時間進行調(diào)整前2工作日至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告

2、下列關(guān)于FOF說法錯誤的的是()。

A.FOF將大部分資產(chǎn)直接投資于股票、債券等金融工具

B.FOF的投資模式大多伴隨投資標的分散化以及波動相對偏低的特點

C.在基金發(fā)達的國家，如美國，F(xiàn)OF已經(jīng)成為一類重要的公募證券投資基金

D.FOF是指將80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額

3、()又稱“結(jié)構(gòu)型基金”

A.分級基金

B.混合基金

C.傘形基金

D.ETF基金

4、2004年8月，中國證監(jiān)會和中國人民銀行頒布了()。

A.《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》

B.《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》

C.《證券投資基金運作管理辦法》

D.《證券投資基金法》

5、()又稱為傘形基金。

A.系列基金

B.離岸基金

C.QDII基金

D.主動型基金

6、基金管理人加強合規(guī)文化建設(shè)，應(yīng)當(dāng)努力的方面不包括()。

A.基金管理人管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視

B.有效落實風(fēng)險隔離機制

C.積極推行全員合規(guī)理念，加強合規(guī)文化思想教育

D.加強合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實現(xiàn)資源共享

7、交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于()在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露外，也將通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于()揭示。

A.次日，次日

B.次1交易日，次1交易日

C.次日，次1交易日

D.次1交易日，次日

8、下列關(guān)于股票基金(開放式)與股票的不同之處，說法錯誤的是()。

A.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風(fēng)險

B.非上市股票基金每一交易日只有一個價格

C.股票基金的投資風(fēng)險一般低于單一股票的投資風(fēng)險

D.可以根據(jù)份額凈值的高低對股票基金的投資價值進行初步判斷

9、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是()。

A.基金公司應(yīng)建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現(xiàn)內(nèi)幕交易

B.基金公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對公司經(jīng)營層負責(zé)

C.基金公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內(nèi)容

D.基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理應(yīng)直接向交易員下達投資指令

10.QDII是()英文表達形式的首字母縮寫。

A.合格的境內(nèi)機構(gòu)投資者

B.合格的境外機構(gòu)投資者

C.境內(nèi)機構(gòu)投資者

D.境外機構(gòu)投資者

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參考答案及解析

1、正確答案：C

2、正確答案：A

3、正確答案：A

答案解析：分級基金又叫“結(jié)構(gòu)型基金”，是指在一個投資組合下，通過對基金收益或凈資產(chǎn)的分解，形成兩級(或多級)風(fēng)險收益表現(xiàn)有一定差異化基金份額的基金品種。

4、正確答案：A

答案解析：2004年8月，中國證監(jiān)會和中國人民銀行頒布了《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》，對貨幣市場基金的募集、申購、贖回、投資、信息披露等活動作了規(guī)定。

5、正確答案：A

答案解析：系列基金又稱為傘形基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

6、正確答案：B

答案解析：B選項應(yīng)該是有效落實合規(guī)考核機制?；鸸芾砣思訌姾弦?guī)文化建設(shè)，應(yīng)當(dāng)努力的方面：基金管理人管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視；積極推行全員合規(guī)理念，加強合規(guī)文化思想教育；加強合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實現(xiàn)資源共享；有效落實合規(guī)考核機制。

7、正確答案：C

答案解析：交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于次日(跨境ETF可以為次2個工作日)在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露外，也將通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1交易日(跨境ETF可以為次2個工作日)揭示。

8、正確答案：D

答案解析：人們在投資股票時，一般會根據(jù)上市公司的基本面，如財務(wù)狀況、產(chǎn)品的市場競爭力、盈利預(yù)期等方面的信息對股票價格高低的合理性作出判斷，但卻不能對股票基金份額凈值進行合理與否的評判。換而言之，對基金份額凈值高低進行合理與否的判斷是沒有意義的，因為基金份額凈值是由其持有的證券價格復(fù)合而成的，故本題答案為D項；股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風(fēng)險；非上市股票基金每一交易日只有一個價格；股票基金的投資風(fēng)險一般低于單一股票的投資風(fēng)險。

9、正確答案：C

答案解析：A項，基金公司應(yīng)建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道；B項，基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對董事會負責(zé)，經(jīng)董事會聘任，報證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準；D項，基金交易應(yīng)實行集中交易制度，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

10、正確答案：A

答案解析：QDII是合格境內(nèi)機構(gòu)投資者英文的首字母縮寫。QDII是在我國人民幣沒有實現(xiàn)自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資海外證券市場的一項過渡性制度安排。

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