2020年10月基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》沖刺模擬試題和答案一

單選題部分

1、()是貨幣政策和財政政策實施的最重要的金融市場?！締芜x題】

A.同業(yè)拆借市場

B.銀行間債券市場

C.證券投資基金市場

D.資本市場

2、某統(tǒng)一公債的債券面值為100，票面利率為5%，市場利率為4.5%，則該統(tǒng)一公債的內(nèi)在價值為()元?！締芜x題】

A.111.11

B.112.11

C.113.11

D.114.11

3、下列關(guān)于主動投資和被動投資的說法中，錯誤的是()?！締芜x題】

A.被動投資的目標(biāo)是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差

B.被動投資是在市場有效假定下的一種投資方式

C.主動投資是在市場有效假定下的一種投資方式

D.主動投資的目標(biāo)是擴(kuò)大主動收益，縮小主動風(fēng)險，提高信息比率

4、《集合投資事業(yè)監(jiān)管原則》是由()發(fā)布的。【單選題】

A.國際金融協(xié)會

B.國際基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國際證監(jiān)會組織

5、美國首只國際投資基金出現(xiàn)于()?！締芜x題】

A.1945年

B.1955年

C.1960年

D.1965年

6、下列屬于隱性成本的是()?！締芜x題】

A.傭金

B.印花稅

C.過戶費

D.買賣價差

7、托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有()?！締芜x題】

A.在中國大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B.最近兩個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

D.最近1年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

8、主動收益的計算公式為()?！締芜x題】

A.主動收益=證券組合的真實收益+基準(zhǔn)組合的收益

B.主動收益=證券組合的真實收益-基準(zhǔn)組合的收益

C.主動收益=證券組合的真實收益×基準(zhǔn)組合的收益

D.主動收益=證券組合的真實收益÷基準(zhǔn)組合的收益

9、下列關(guān)于基金國際化的說法，正確的是()?！締芜x題】

A.美國政府專門為公司型開放式基金(OEIC)的創(chuàng)立確立了新的法律框架

B.盧森堡基金國際化的表現(xiàn)之一是基金海外發(fā)售募集資金

C.英國投資基金是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心

D.愛爾蘭注冊基金資產(chǎn)的近80%都屬于UCITS基金

10、期貨市場投機(jī)者的作用不包括()。【單選題】

A.承擔(dān)風(fēng)險并提供風(fēng)險資金

B.實現(xiàn)商品價格的套期保值

C.抵消套期保值者之間的不平衡

D.增強(qiáng)了市場的流動性

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答案解析部分

1.正確答案：B

答案解析：選項B正確，銀行間債券市場是貨幣政策和財政政策實施的最重要的金融市場。

2.正確答案：A

答案解析：統(tǒng)一公債內(nèi)在價值公式為：V=C/r，其中V表示內(nèi)在價值，C表示每期支付利息，r表示市場利率。(100*5%)/4.5%=111.11元。

3.正確答案：C

答案解析：在一個并非完全有效的市場上，主動投資策略更能體現(xiàn)其價值。所以主動投資是在市場非有效假定下的一種投資方式。C錯誤；被動投資的目標(biāo)是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差；被動投資是在市場有效假定下的一種投資方式；主動投資的目標(biāo)是擴(kuò)大主動收益，縮小主動風(fēng)險，提高信息比率。

4.正確答案：D

答案解析：為了實現(xiàn)對證券投資基金在全球范圍內(nèi)的有效監(jiān)管，國際證監(jiān)會組織在1994年發(fā)布了《集合投資事業(yè)監(jiān)管原則》。

5.正確答案：B

答案解析：美國首只國際投資基金出現(xiàn)于1955年。

6.正確答案：D

答案解析：投資者進(jìn)入證券市場的最終目的就是通過證券交易獲得利益。證券市場中的交易成本可分為顯性成本(包括傭金、印花稅和過戶費等)和隱性成本(如買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機(jī)會成本等)。

7.正確答案：C

答案解析：托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；最近1個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣；有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員；具備安全保管資產(chǎn)的條件；具備安全、高效的清算、交割能力；最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

8.正確答案：B

答案解析：主動收益即相對于基準(zhǔn)的超額收益，其計算方法如下：主動收益=證券組合的真實收益-基準(zhǔn)組合的收益。

9.正確答案：D

答案解析：A項，英國政府專門為公司型開放式基金(OEIC)的創(chuàng)立確立了新的法律框架，通過OEIC制度來達(dá)到符合UCITS指令的要求，進(jìn)而可以在全歐盟范圍內(nèi)進(jìn)行銷售；B項，基金海外發(fā)售募集資金屬于美國基金國際化的表現(xiàn)；C項，盧森堡投資基金是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。

10.正確答案：B

答案解析：B項屬于期貨套期保值的功能；投機(jī)者的作用有：投機(jī)者是期貨市場的重要組成部分，是期貨市場必不可少的潤滑劑。投機(jī)交易增強(qiáng)了市場的流動性，承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險，是期貨市場正常運營的保證。如果沒有這些風(fēng)險承擔(dān)者，只有套期保值者參與期貨交易，那么只有在買入套期保值者和賣出套期保值者的交易數(shù)量完全相等時，交易才能成立，風(fēng)險才能得以成功轉(zhuǎn)移。但從實際來看，買入套期保值者和賣出套期保值者之間的不平衡是經(jīng)常發(fā)生的。投機(jī)者的加入恰好能抵消這種不平衡，促使套期保值交易活動的實現(xiàn)。因此，可以這樣說，正是因為有投機(jī)者參與，套期保值才能順利進(jìn)行，而使期貨市場具有經(jīng)濟(jì)功能。

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