2021年3月基金從業(yè)資格《私募股權投資基金基礎知識》模擬試題及答案三

編輯推薦：2021年3月基金從業(yè)資格考試各科目模擬試題及答案匯總三

單選題部分

1、公司發(fā)行新股，依照公司章程的規(guī)定由股東大會作出決議的事項不包括()?！締芜x題】

A.新股種類及數(shù)額

B.新股發(fā)行價格

C.新股發(fā)行的起止日期

D.向新股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額

2、下列屬于公司制基金管理人關于報酬的激勵機制有()?！締芜x題】

A.不可以參與投資利潤分成

B.工資+績效，可以參與投資利潤分成

C.普通合伙人以約1%的投入，取得包括管理費和附帶利潤，一般為2%~20%

D.原則上僅收取固定管理費，也不排除按照約定獲取一定的比例收益提成

3、股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿()日未答復的，視為同意轉讓?！締芜x題】

A.20

B.30

C.10

D.15

4、()國際私募基金得到了空前的發(fā)展?！締芜x題】

A.1946～1981年

B.1982～1993年

C.1992～2002年

D.2003～2007年

5、()KKR成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運作的并購投資基金。【單選題】

A.1976年

B.1985年

C.1987年

D.1992年

6、公司型基金分配時為()?！締芜x題】

A.先稅后分

B.先分后稅

C.通過契約約定

D.以上都可以

7、信息技術咨詢是指()?！締芜x題】

A.協(xié)助需方評估各種IT技術的顧問服務

B.服務供方開展的集成電路研發(fā)設計及受委托向需方提供的軟件設計開發(fā)等行為

C.供方向需方提供數(shù)據(jù)(包括數(shù)值的和非數(shù)值的)分析、整理、計算、編輯、數(shù)據(jù)恢復等加工和處理

D.針對信息技術提供的培訓服務

8、為加強保護私募基金投資者的合法權益，進一步規(guī)范私募基金的募集市場，中國基金業(yè)協(xié)會在對近年來私募基金在募集過程中的各種現(xiàn)象、問題研究和總結基礎之上，制定了()以行業(yè)自律規(guī)則的形式發(fā)布實施?！締芜x題】

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《合伙企業(yè)法》

C.《公司法》

D.《證券投資基金法》

9、我國私募股權投資基金行業(yè)自律優(yōu)勢包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.制定準則時信息更充分

Ⅱ.政府可以節(jié)約監(jiān)管資源

Ⅲ.規(guī)范內容更容易為企業(yè)所接受，具有更高的可行性

Ⅳ.規(guī)章更容易理解

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，包含下列哪些()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益。

Ⅱ.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓。

Ⅲ.依法對違法違規(guī)行為進行調查、處罰。

Ⅳ.依法辦理非公開募集基金的登記、備案。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析部分

1、正確答案：D

答案解析：《公司法》第一百三十三條，公司發(fā)行新股，股東大會應當對下列事項作出決議：(1)新股種類及數(shù)額；(2)新股發(fā)行價格；(3)新股發(fā)行的起止日期；(4)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。

2、正確答案：B

答案解析：公司制基金管理人報酬的激勵機制：工資+績效，可以參與投資利潤分成信托制基金管理人報酬的激勵機制：原則上僅收取固定管理費，也不排除按照約定獲取一定的比例收益提成有限合伙制基金管理人報酬的激勵機制：普通合伙人以約1%的投入，取得包括管理費和附帶利潤，一般為2%~20%

3、正確答案：B

答案解析：《公司法》中有限責任公司的股權轉讓：第七十一條：有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。

4、正確答案：D

答案解析：2003～2007年國際私募基金得到了空前的發(fā)展。

5、正確答案：A

答案解析：1976年KKR成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運作的并購投資基金，即經典的狹義意義上的私人股權投資基金。

6、正確答案：A

答案解析：公司型基金分配時為先稅后分。

7、正確答案：A

答案解析：信息技術咨詢：協(xié)助需方評估各種IT技術的顧問服務，具體包括：IT戰(zhàn)略規(guī)劃及實施計劃、IT系統(tǒng)設計、IT管理、IT工程監(jiān)理等咨詢服務。B選項是指設計開發(fā)服務，C選項是指數(shù)據(jù)處理服務，D選項是指培訓服務。

8、正確答案：A

答案解析：為加強保護私募基金投資者的合法權益，進一步規(guī)范私募基金的募集市場，中國基金業(yè)協(xié)會在對近年來私募基金在募集過程中的各種現(xiàn)象、問題研究和總結基礎之上，制定了《私募投資基金募集行為管理辦法》，以行業(yè)自律規(guī)則的形式發(fā)布實施。

9、正確答案：D

答案解析：我國私募股權投資基金行業(yè)自律優(yōu)勢：(1)企業(yè)和行業(yè)協(xié)會對規(guī)范的承諾程度更高(2)制定準則時信息更充分(3)政府可以節(jié)約監(jiān)管資源(4)規(guī)范內容更容易為企業(yè)所接受，具有更高的可行性(5)規(guī)章更容易理解(6)自律規(guī)章能夠及時調整以適應環(huán)境的變化等。

10、正確答案：D

答案解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行下列職責：(1)教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益。(2)依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求。(3)制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。(4)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓。(5)提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動。(6)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解。(7)依法辦理非公開募集基金的登記、備案。(8)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

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