2021年10月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬練習(xí)一

環(huán)球網(wǎng)?？己蟀l(fā)布：2021年10月基金從業(yè)資格各科目考試真題及答案解析匯總

1、公司制私募股權(quán)投資基金，()是投資的最終決策人?！締芜x題】

A.股東

B.法人

C.董事

D.經(jīng)理

正確答案：A

答案解析：股東是出資人，也是投資的最終決策人。

2、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于()小時(shí)的投資冷靜期?！締芜x題】

A.48

B.36

C.12

D.24

正確答案：D

答案解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定：基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期。

3、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其投資額的()在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣?！締芜x題】

A.30%

B.40%

C.50%

D.70%

正確答案：D

答案解析：《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其投資額的70%在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

4、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)向公司申報(bào)所持有的本公司股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有限公司股份總數(shù)的()；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?！締芜x題】

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正確答案：D

答案解析：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有限公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

5、股權(quán)投資基金的資金來(lái)源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和()【單選題】

A.散戶

B.意向投資者

C.高凈值個(gè)人客戶

D.大客戶

正確答案：C

答案解析：股權(quán)投資基金的資金來(lái)源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和高凈值個(gè)人客戶。

6、股權(quán)投資基金通常采用()?！締芜x題】

A.承諾有限制

B.有限公司制

C.合伙有限制

D.承諾資本制

正確答案：D

答案解析：基金投向則以未上市企業(yè)的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開(kāi)交易股權(quán)為主，基金的資金規(guī)模通常較大、投資周期相對(duì)較長(zhǎng)，因此股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制。

7、股份有限公司的股東就其()對(duì)公司負(fù)責(zé)。【單選題】

A.出資額

B.資產(chǎn)

C.認(rèn)購(gòu)的股份

D.凈資產(chǎn)

正確答案：C

答案解析：兩種公司股東都只負(fù)有限責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東就其出資額為限對(duì)公司債券人負(fù)責(zé)，而股份有限公司的股東就其所認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司負(fù)責(zé)。

8、下列選項(xiàng)中屬于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任的是()?！締芜x題】

Ⅰ.恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢義務(wù)

Ⅱ.承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任

Ⅲ.募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關(guān)的未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)

Ⅳ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對(duì)外披露

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

答案解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第六條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢義務(wù)。承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關(guān)的未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。第十條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對(duì)外披露。

9、基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)開(kāi)展外包活動(dòng)前，應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，了解其人員儲(chǔ)備、()、過(guò)往業(yè)績(jī)等情況。【單選題】

Ⅰ.業(yè)務(wù)隔離措施

Ⅱ.軟硬件設(shè)施

Ⅲ.專業(yè)能力

Ⅳ.誠(chéng)信狀況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

答案解析：根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》第五條：基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)開(kāi)展外包活動(dòng)前，應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，了解其人員儲(chǔ)備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠(chéng)信狀況、過(guò)往業(yè)績(jī)等情況；并與外包機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面外包服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任。

10、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金通過(guò)訂立基金合同()。【單選題】

Ⅰ.明確投資人、管理人及托管人在私募基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)

Ⅱ.確保委托財(cái)產(chǎn)的安全

Ⅲ.保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益

Ⅳ.實(shí)現(xiàn)基金管理人的最大化利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

答案解析：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金的設(shè)立不涉及工商登記的程序，通過(guò)訂立基金合同明確投資人、管理人及托管人在私募基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。

10月基金考試考期將近，協(xié)會(huì)將視國(guó)內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，請(qǐng)大家稍安勿躁，積極配合政府做好防疫工作，早日戰(zhàn)勝疫情，早日參加考試!為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年10月基金從業(yè)資格考試時(shí)間及考后成績(jī)查詢時(shí)間。

以上內(nèi)容為2021年10月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬練習(xí)一，小編為廣大考生上傳更多2021年基金從業(yè)資格考試歷年真題、重要考點(diǎn)、刷題測(cè)試等，可點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕后進(jìn)入下載頁(yè)面。