2022年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金基礎知識》每日一練(2021年11月23日)

試題部分

1、股權投資基金和被投企業(yè)在和潛在收購方接觸之前，需要做的準備工作不包括()?！締芜x題】

A.選擇合適的會計師、律師和投資銀行

B.準備出售方的執(zhí)行概要和信息備忘錄

C.對企業(yè)進行資產評估

D.實施市場營銷行為

2、根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，關于境內主板上市要求中，下列要求說法正確的是()?！締芜x題】

A.發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營2年以上的股份有限公司(經國務院批準的除外)

B.發(fā)行人最近2年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更

C.發(fā)行人的注冊資本未足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產的財產權轉移手續(xù)已辦理完畢

D.發(fā)行人在獨立性方面無嚴重缺陷，即發(fā)行人的資產完整，人員、財務、機構和業(yè)務獨立

3、當股權投資()認為所投資企業(yè)效益未達預期或被投資企業(yè)無法達到投資協(xié)議中的特定條款時，可根據(jù)投資協(xié)議要求被投資企業(yè)股東及其他當事人回購股權，從而實現(xiàn)退出。【單選題】

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金公司董事

4、中小企業(yè)板市場交易實行()?！締芜x題】

Ⅰ.運行獨立

Ⅱ.監(jiān)察獨立

Ⅲ.代碼獨立

Ⅳ.指數(shù)獨立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、我國創(chuàng)業(yè)板上市要求最近兩年()沒有重大變動，實際控制人沒有變更?！締芜x題】

Ⅰ.主營業(yè)務

Ⅱ.董事

Ⅲ.高級管理人員

Ⅳ.監(jiān)事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：當股權投資基金有意向以并購方式出售所投資的企業(yè)股權時，首先需要尋找潛在的收購方，在和潛在收購方接觸之前，股權投資基金和被投企業(yè)需要做以下準備工作：(1)選擇并購顧問，該項工作主要是選擇合適的會計師、律師和投資銀行；(2)準備營銷材料，營銷材料主要包括出售方的執(zhí)行概要和信息備忘錄；(3)實施市場營銷行為，在這個階段，投資銀行將聯(lián)系有針對性的潛在買家。

2、正確答案：D

答案解析：根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內主板上市要求主要包括：(1)發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營3年以上的股份有限公司(經國務院批準的除外)。(2)發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產的財產權轉移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。(3)發(fā)行人的生產經營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產業(yè)政策。(4)發(fā)行人最近3年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。(5)發(fā)行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權屬糾紛。(6)發(fā)行人在獨立性方面無嚴重缺陷，即發(fā)行人的資產完整，人員、財務、機構和業(yè)務獨立。(7)發(fā)行人具備健全且運行良好的組織結構，已經依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度，相關機構和人員能夠依法履行職責。

3、正確答案：C

答案解析：當股權投資基金管理人認為所投資企業(yè)效益未達預期或被投資企業(yè)無法達到投資協(xié)議中的特定條款時，可根據(jù)投資協(xié)議要求被投資企業(yè)股東及其他當事人回購股權，從而實現(xiàn)退出。

4、正確答案：A

答案解析：中小企業(yè)板市場是深圳證券交易所為了鼓勵自主創(chuàng)新而專門設置的中小型公司聚集板塊。交易實行運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立，遵循與主板市場相同的法律規(guī)章、上市條件及信息披露要求。

5、正確答案：A

答案解析：我國創(chuàng)業(yè)板上市要求最近兩年主營業(yè)務、董事以及高級管理人員沒有重大變動，實際控制人沒有變更。

2021年基金從業(yè)資格考試已經全部結束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學，現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

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