2017期貨從業(yè)資格考試資料《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》

　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試資料《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關知識點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試資料《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的具體內容如下：

　　部門規(guī)章與規(guī)范性文件

　　期貨投資者保障基金管理暫行辦法

　　第一章 總則

　　第二條 期貨投資者保障基金(以下簡稱保障基金)是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金 。

　　第三條 投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由投資者自行負擔 。

　　第四條 保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。

　　第五條 保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　第六條 保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。

　　第七條 保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。

　　第二章 保障基金的籌集

　　第九條 保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

　　保障基金的后續(xù)資金來源包括：

　　(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納;

　　(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納;

　　(三)保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。

　　第十條 期貨交易所應當在本辦法實施之日起1個月內，將應當繳納的啟動資金劃入保障基金專戶。

　　期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

　　第十一條 有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：

　　(一)保障基金總額達到8億元人民幣;

　　(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。

　　第十二條 鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產。

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　　第三章 保障基金的管理和監(jiān)管

　　第十四條 對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。

　　保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。

　　第十七條 財政部負責保障基金財務監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

　　第十八條 中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

　　中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。

　　第四章 保障基金的使用

　　第二十條 對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：

　　(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償;

　　(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。

　　現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償。

　　第二十一條 使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

　　第二十二條 對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規(guī)則進行補償。

　　的其他人員。

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