2017期貨從業(yè)資格考試資料高級管理人員任職資格管理辦法

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　　期貨從業(yè)考試資料《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

　　第一章、總則

　　第二條 本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官(以下簡稱經理層人員)，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。

　　第二章、任職資格條件

　　第七條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：

　　(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗;

　　(二)具有大學專科以上學歷。

　　第八條 申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：

　　(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;

　　(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位;

　　(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試;

　　(四)有履行職責所必需的時間和精力。

　　第九條 下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：

　　(一)在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員;

　　(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構;

　　(三)為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;

　　(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員;

　　(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員;

　　(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。

　　第十一條 申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：

　　(一)具有期貨從業(yè)人員資格;

　　(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;

　　(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

　　第十五條 期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。

　　第十九條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：

　　(一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形;

　　(二)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年;

　　(三)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年;

　　(四)因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年;

　　(五)國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員;

　　(六)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年;

　　(七)自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年;

　　(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年;

　　(九)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

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　　第三章、任職資格的申請與核準

　　第二十條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

　　除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

　　營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

　　第二十一條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)任職資格申請表;

　　(三)2名推薦人的書面推薦意見;

　　(四)身份、學歷、學位證明;

　　(五)資質測試合格證明;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

　　第二十三條 推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。

　　擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。

　　推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經歷、業(yè)務水平、管理能力等情況，承諾推薦內容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

　　第三十二條 期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的30%。

　　第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。

　　第四章、行為規(guī)則

　　第三十八條 期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

　　第五章、監(jiān)督管理

　　第四十三條 中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

　　第四十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

　　第四十六條 代為履行職責的時間不得超過6個月。

　　第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。

　　自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

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