2017期貨從業(yè)資格考試資料《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》

更新時間：2017-07-07 10:50:03 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試資料《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)知識點，希望大家認真學習和復(fù)習，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試資料《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》的具體內(nèi)容如下：

　　期貨從業(yè)資格考試資料《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》

　　第一章、總則

　　第二條首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責

　　第二章、任免與行為規(guī)范

　　第六條期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。

　　第七條期貨公司章程應(yīng)當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

　　第十二條首席風險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存20年。

　　第十四條首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務(wù)。

　　第十五條首席風險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務(wù)。

　　第十八條首席風險官提出辭職的，應(yīng)當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

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　　第三章、職責與履職保障

　　第十九條首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

　　第二十條首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：

　　(一) 期貨公司客戶保證金安全存管制度;

　　(二) 期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度;

　　(三) 期貨公司治理和內(nèi)部控制制度;

　　(四) 期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度;

　　(五) 期貨公司員工近親屬持倉報告制度;

　　(六) 其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

　　第二十五條首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)：

　　(一) 參加或者列席與其履職相關(guān)的會議;

　　(二) 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料;

　　(三) 與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話;

　　(四) 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況;

　　(五) 公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第二十六條期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

　　第四章、監(jiān)督管理

　　第二十九條首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

　　自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　第三十三條首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)。首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。