2017期貨從業(yè)資格考試資料《期貨公司董事任職資格管理辦法》

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　　第一章、總則

　　第二條 本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官(以下簡稱經(jīng)理層人員)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

　　第二章、任職資格條件

　　第七條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn);

　　(二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

　　第八條 申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱;

　　(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位;

　　(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試;

　　(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。

　　第九條 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：

　　(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員;

　　(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);

　　(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;

　　(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員;

　　(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員;

　　(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。

　　第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有期貨從業(yè)人員資格;

　　(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;

　　(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

　　第十五條 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

　　第十九條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：

　　(一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形;

　　(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;

　　(三)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年;

　　(四)因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年;

　　(五)國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員;

　　(六)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年;

　　(七)自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年;

　　(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年;

　　(九)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

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　　第三章、任職資格的申請與核準(zhǔn)

　　第二十條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　第二十一條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)任職資格申請表;

　　(三)2名推薦人的書面推薦意見;

　　(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;

　　(五)資質(zhì)測試合格證明;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　申請獨(dú)立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

　　第二十三條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

　　擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

　　推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

　　第三十二條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

　　第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。

　　第四章、行為規(guī)則

　　第三十八條 期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。

　　第五章、監(jiān)督管理

　　第四十三條 中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

　　第四十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

　　第四十六條 代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。

　　第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。

　　自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

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