2017期貨從業(yè)資格考試資料《中間介紹業(yè)務試行辦法》

　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試資料《中間介紹業(yè)務試行辦法》”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關知識點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017期貨從業(yè)資格考試資料《中間介紹業(yè)務試行辦法》的具體內容如下：

　　《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》

　　第一章、總則

　　第二條 本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(以下簡稱介紹業(yè)務)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。

　　第二章、資格條件與業(yè)務范圍

　　第五條 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：

　　(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;

　　(二)已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;

　　(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;

　　第五條 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：

　　(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;

　　(二)已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;

　　(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;

　　第七條 證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一) 介紹業(yè)務資格申請書;

　　(二) 董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議;

　　(三) 凈資本等指標的計算表及相關說明;

　　(四) 客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本;

　　(五)分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明;

　　(六)關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本;

　　(七)關于技術系統(tǒng)準備情況的說明;

　　(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表;

　　(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協議文本。

　　第八條 中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

　　第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：

　　(一) 協助辦理開戶手續(xù);

　　(二) 提供期貨行情信息、交易設施;

　　(三) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

　　證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

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　　第三章、業(yè)務規(guī)則

　　第十七條 證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：

　　(一)受托從事的介紹業(yè)務范圍;

　　(二)從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片;

　　(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;

　　(四)客戶開戶和交易流程、出入金流程;

　　(五)交易結算結果查詢方式;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調整相關信息的公開方式。

　　第二十一條 證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

　　第二十二條 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

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