2017期貨從業(yè)資格考試資料《金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試資料《金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017期貨從業(yè)資格考試資料《金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的具體內(nèi)容如下：

　　關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定

　　第二條 本規(guī)定所稱(chēng)金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資者適當(dāng)性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

　　第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

　　監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

　　第五條 中金所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

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　　第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶(hù)服務(wù)，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀(guān)介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。

　　第八條 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與金融期貨交易。

　　第九條 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

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