2017年期貨投資分析考試知識點監(jiān)督管理

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨投資分析考試知識點監(jiān)督管理”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年期貨投資分析考試知識點監(jiān)督管理的具體內(nèi)容如下：

　　監(jiān)督管理

　　1.在調(diào)查操縱期貨價格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復雜延長30日。

　　2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務院會同國務院財政部門制定。

　　3.期貨公司出現(xiàn)風險應該對其采取的措施：

　　限制或者暫停部分期貨業(yè)務

　　停止批準新增加業(yè)務或者分支機構(gòu)

　　限制分紅 和向高級管理人員支付報酬

　　限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利

　　責令更換新的管理人員

　　限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥

　　限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利

　　經(jīng)過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內(nèi)可以解除。

　　4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營或者重大的風險對管理人員做如下的措施：

　　通知出境管理機構(gòu)限制其出境

　　限制其對自己的財產(chǎn)進行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利

　　5.期貨公司出現(xiàn)一個重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告。

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　　監(jiān)督管理

　　1.在調(diào)查操縱期貨價格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復雜延長30日。

　　2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務院會同國務院財政部門制定。

　　3.期貨公司出現(xiàn)風險應該對其采取的措施：

　　限制或者暫停部分期貨業(yè)務

　　停止批準新增加業(yè)務或者分支機構(gòu)

　　限制分紅 和向高級管理人員支付報酬

　　限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利

　　責令更換新的管理人員

　　限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥

　　限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利

　　經(jīng)過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內(nèi)可以解除。

　　4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營或者重大的風險對管理人員做如下的措施：

　　通知出境管理機構(gòu)限制其出境

　　限制其對自己的財產(chǎn)進行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利

　　5.期貨公司出現(xiàn)一個重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告。

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