2017年期貨投資分析考試知識(shí)點(diǎn)講解法律責(zé)任

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨投資分析考試知識(shí)點(diǎn)講解法律責(zé)任”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年期貨投資分析考試知識(shí)點(diǎn)講解法律責(zé)任的具體內(nèi)容如下：

　　法律責(zé)任

　　1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒(méi)收違法所得

　　違法規(guī)定 接收會(huì)員，收取手續(xù)費(fèi)，使用分配收益

　　不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測(cè)信息，不向國(guó)家履行報(bào)告義務(wù)，報(bào)送文件材料，

　　不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風(fēng)險(xiǎn)保證金

　　違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

　　限制會(huì)員實(shí)物交割的數(shù)量

　　任用不具備資格的從業(yè)人員

　　處罰：對(duì)主管人員處1萬(wàn)到10萬(wàn)的罰款

　　2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為處以1-5備罰款，不滿(mǎn)10萬(wàn)的處以10-50萬(wàn)，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓(針對(duì)組織的處罰)：

　　允許會(huì)員在保證金不足的情況下交易

　　直接或者間接參與期貨交易，或者從事無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)

　　違規(guī)收取保證金 或者挪用

　　偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料

　　未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算 漲跌停板 持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度

　　拒絕或者妨礙國(guó)家檢查

　　對(duì)于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以1-10萬(wàn)的罰款

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　　2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》時(shí)間考點(diǎn)匯總

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　　期貨《投資分析》必備考點(diǎn)匯總

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　　2. 貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正 給予警告 沒(méi)收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿(mǎn)10萬(wàn)的，處以10-30W的罰款。情節(jié)嚴(yán)重 整頓或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照：

　　接收不合規(guī)定的委托，允許客戶(hù)在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無(wú)關(guān)的活動(dòng)，從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　為其股東 實(shí)際控制人提供融資或者對(duì)外 擔(dān)保。違反國(guó)家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

　　不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。偽造 編造 出租 出借買(mǎi)賣(mài)期貨業(yè)務(wù)許可證

　　進(jìn)行混碼交易的。

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