2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題（2）

　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題（2）”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題（2）的具體內容如下：

　　單選題

　　1.題干:我國期貨交易所會員必須是(　　)。

　　A:自然人

　　B:事業(yè)單位

　　C:境內企業(yè)法人

　　D:境外企業(yè)法人

　　參考答案[C]

　　2.題干:對期貨交易所、期貨經紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由(　　)決定。

　　A:國家工商行政管理局

　　B:中國證監(jiān)會

　　C:中國人民銀行

　　D:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案[B]

　　3.題干:在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行(　　)管理。

　　A:監(jiān)督

　　B:自律

　　C:市場

　　D:計劃

　　參考答案[B]

　　4.題干:在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時(　　)。

　　A:理事會

　　B:董事會

　　C:會員大會

　　D:職工代表大會

　　參考答案[C]

　　5.題干:在我國，期貨交易所會員大會由(　　)召集，一般情況下每年召開一次。

　　A:董事會

　　B:理事會

　　C:總經理

　　D:理事長

　　參考答案[B]

　　6.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由(　　)主持。

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:理事長

　　C:總經理

　　D:會員代表

　　參考答案[B]

　　7.題干:投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在(　　)內向期貨經紀公司提出書面異議。

　　A:交易完成15日

　　B:交易完成30日

　　C:收到結算報告的當天

　　D:期貨經紀合同約定的時間

　　參考答案[D]

　　8.題干:期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后(　　)內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。

　　A:3天

　　B:3個工作日

　　C:一周

　　D:一個月

　　參考答案[B]

　　9.題干:中國證監(jiān)會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由(　　)支付。

　　A:期貨經紀公司

　　B:中國證監(jiān)會派出機構

　　C:中國證監(jiān)會

　　D:期貨經紀公司股東

　　參考答案[C]

　　10.題干:期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(　　)。

　　A:暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　D:公開通報批評

　　參考答案[C]

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　　多選題

　　1.題干:在我國，()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。

　　A:國有企業(yè)

　　B:國有控股企業(yè)

　　C:金融機構

　　D:事業(yè)單位

　　參考答案[AB]

　　2.題干:下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，()是正確的。

　　A:未經批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

　　B:從事境外期貨交易須經中國證監(jiān)會批準

　　C:從事境外期貨交易需報國務院批準

　　D:期貨經紀公司禁止從事境外期貨交易

　　參考答案[ACD]

　　3.題干:期貨交易所章程中應當載明的事項包括()。

　　A:設立目的和職能

　　B:名稱、住所和營業(yè)場所

　　C:注冊資本及其構成

　　D:對會員的紀律處分

　　參考答案[ABCD]

　　4.題干:期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括()。

　　A:會員資格的取得條件和程序

　　B:會員資格的變更條件和程序

　　C:對會員的監(jiān)督管理

　　D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　5.題干:下列關于“居間人”的相關表述正確的是()。

　　A:居間人可以是公民也可以是法人

　　B:只能接受客戶的委托

　　C:期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

　　D:居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

　　參考答案[ACD]

　　6.題干:關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是()。

　　A:經紀公司不得混碼交易

　　B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

　　C:期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

　　D:經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　7.題干:期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制()，并及時公布。

　　A:周報表

　　B:月報表

　　C:季度報表

　　D:年報表

　　參考答案[ABD]

　　8.題干:下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的是()。

　　A:依法對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理

　　B:依法對期貨經紀公司分支機構進行監(jiān)督管理

　　C:中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監(jiān)督管理

　　D:中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨經紀公司的分支機構進行監(jiān)督管理

　　參考答案[AC]

　　9.題干:下列表述中，()是正確的。

　　A:期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

　　B:期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

　　C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理

　　D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　10.題干:我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨()業(yè)務。

　　A:投資基金

　　B:經紀業(yè)務

　　C:咨詢、培訓

　　D:自營

　　參考答案[BC]

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　　判斷題

　　1.題干:根據相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。

　　參考答案[錯誤]

　　2.題干:期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。

　　參考答案[錯誤]

　　3.題干:投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。

　　參考答案[正確]

　　4.題干:期貨經紀公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認為需要對期貨經紀公司進行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準。

　　參考答案[錯誤]

　　5.題干:期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。

　　參考答案[錯誤]

　　6.題干:申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

　　參考答案[錯誤]

　　7.題干:中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

　　參考答案[錯誤]

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