2022年7月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)練習(xí)題

期貨從業(yè)資格法律法規(guī)練習(xí)題

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向()提出整改意見(jiàn)。

A董事長(zhǎng)

B監(jiān)事會(huì)

C總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D期貨公司

【正確答案】C

2.首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)()。

A期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

B期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理

C監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

D監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

【正確答案】A

3.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()報(bào)告。

A期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B公司住所地期貨交易所

C公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D公司董事會(huì)

【正確答案】C

4.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告。

A每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日

B每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日

C每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日

D每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日

【正確答案】B

5.首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存()年。

A5

B8

C10

D20

【正確答案】D

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為滿(mǎn)足行業(yè)需求，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將于7月16日舉辦2022年第一次期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。7月12日10:00-7月16日16:00可登錄報(bào)名網(wǎng)頁(yè)“準(zhǔn)考證打印通道”打印準(zhǔn)考證?！?a href="/qhcyzg-kaoshi/news/16560354953171.html" target="_blank">準(zhǔn)考證打印入口】小編建議考生填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知2022年7月期貨從業(yè)資格考試時(shí)間。

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