期貨《基礎(chǔ)知識》第二章期貨市場組織結(jié)構(gòu)與投資者精講考點12：期貨公司的風(fēng)險管理制度

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第二章 期貨市場組織結(jié)構(gòu)與投資者

【考點十二】期貨公司的風(fēng)險管理制度與相關(guān)要求

　　一、完善的期貨公司治理結(jié)構(gòu)

　　期貨公司是現(xiàn)代公司的一種表現(xiàn)形式，首先遵循《中華人民共和國公司法》關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的一般要求。即建立有期貨公司股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和公司員工組成的合理的公司治理結(jié)構(gòu);明確股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層的職責(zé)權(quán)限，完善決策程序，形成協(xié)調(diào)高效、相互制衡的制度安排;并確立董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任。

　　期貨市場實行保證金制度，具有高風(fēng)險、高收益的特點，期貨公司作為專門從事風(fēng)險管理的金融機(jī)構(gòu)，對投資者利益保護(hù)、市場穩(wěn)定有重要影響。風(fēng)險防范成為期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)建立的立足點和出發(fā)點，風(fēng)險控制體系成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。

　　二、建立有效的期貨公司風(fēng)險管理制度

　　期貨公司風(fēng)險管理制度主要體現(xiàn)為：

　　(1)期貨公司應(yīng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)控制度，建立以凈資本為核心的動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn);

　　(2)期貨公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度，客戶保證金全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，并按照保證金存管監(jiān)控的規(guī)定，及時向保證金存管監(jiān)控中心報送真實的信息;

　　(3)期貨公司應(yīng)當(dāng)建立獨立的風(fēng)險管理系統(tǒng)，規(guī)范、完善的業(yè)務(wù)操作流程和風(fēng)險管理制度。

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