2018年期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)：行政法規(guī)

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　　行政法規(guī)

　　1.本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)的，下列特殊： 銀行從事期貨融資或者擔(dān)保資格，期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn);境內(nèi)從事境外商品期貨，國務(wù)院商務(wù)主管部門。

　　2.期貨公司成立條件：注冊資本最低3000w，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資>85%，近3年無違規(guī); 從業(yè)人員>15個，高管>3個; 持續(xù)經(jīng)營兩年，一年盈利或者，實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%; 持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)10億元，不適用，15億元。

　　3.幾個日期： a.期貨公司成立審批：6個月;結(jié)算會員審批：3個月;

　　b.金融結(jié)算資格批復(fù)：3個月，6個月內(nèi)未取得會員失效;IB業(yè)務(wù)：20日 c.期貨公司報證監(jiān)會，多為2個月審批： ①合并分立停業(yè)解散 ②變更公司形式 ③變更范圍 ④變更5% ⑤設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) ⑥變更注冊資本and 其他情形(20日內(nèi)決定) d.期貨公司報證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)(分布)，多為20日內(nèi)審批： ①變更法人、住所或者營業(yè)所 ②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)(2個月) ③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營范圍 ④其他事項

　　4.交易所行為：a.先決定后報: 提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施 b.先報證監(jiān)會批后執(zhí)行：章程、交易品種、合同、住所或場所變動，合并分立解散

　　5.調(diào)查內(nèi)幕信息：經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，限制不過15日，復(fù)雜不超過30日。

　　6.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險措施：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級管理人員報酬，轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，更換管理人員。談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令限期整改后證監(jiān)會驗收合格3日內(nèi)解除。

　　7.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告

　　8.法規(guī)總結(jié)：

　　期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項和證監(jiān)會不允許做的事項，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關(guān)人員1-5萬罰款

　　違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬 ，利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款 ，中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬

　　其他的全部是 1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責(zé)任人處以1-10萬 對單位：期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分 對責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會員處以紀(jì)律處分;期貨公司的給予警告處分

　　9. 變相期貨交易，滿足下列之一的; ① 為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保;② 實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%

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